Nền tảng tài sản ảo vi phạm quy định: Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải bị phạt 4 triệu nhân dân tệ cảnh báo

【Coinworld】Cơ quan Quản lý Chứng khoán Hong Kong vừa công bố một vụ xử phạt quan trọng liên quan đến nền tảng tài sản ảo. Công ty Tài chính Saxo đã bị phạt 4 triệu nhân dân tệ vì vi phạm quy định bán các quỹ tài sản ảo và các sản phẩm liên quan trên nền tảng giao dịch trực tuyến của họ.

Tình hình là như sau: Từ tháng 11 năm 2018 đến tháng 11 năm 2022, Công ty Tài chính Saxo đã phân phối một số sản phẩm tài sản ảo trên nền tảng trực tuyến. Vấn đề là, theo các thông tư liên quan của Cơ quan Quản lý Chứng khoán, những sản phẩm này chỉ được phép bán cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp, nhưng Công ty Tài chính Saxo đã cho phép các khách hàng bán lẻ thông thường cũng tham gia giao dịch.

Tình trạng vi phạm cụ thể nghiêm trọng đến mức nào? Cuộc điều tra của Cơ quan Quản lý Chứng khoán phát hiện ra rằng trong khoảng thời gian này, Công ty Tài chính Saxo đã thực hiện 1446 giao dịch tài sản ảo. Những người tham gia bao gồm 6 nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân và 130 khách hàng bán lẻ, liên quan đến 32 sản phẩm tài sản ảo. Đáng chú ý hơn là tất cả những sản phẩm này đều thuộc loại sản phẩm phức tạp có rủi ro cao, bao gồm 21 sản phẩm tài sản ảo phái sinh được giao dịch trên sàn giao dịch.

Điểm vi phạm quan trọng nhất là: Trước khi để khách hàng thực hiện những giao dịch này, Công ty Tài chính Saxo không đánh giá xem khách hàng có thực sự hiểu được rủi ro đầu tư của các sản phẩm tài sản ảo hay không, cũng không cung cấp đủ thông tin công khai cho khách hàng, và cũng không đưa ra những cảnh báo rủi ro cần thiết liên quan đến tài sản ảo. Điều này trực tiếp vi phạm các hướng dẫn tuân thủ rõ ràng trong các thông tư của Cơ quan Quản lý Chứng khoán.

Bài học rút ra từ vụ việc này cho các tổ chức hoạt động là rõ ràng: Trong kinh doanh tài sản ảo, phân loại khách hàng, công khai thông tin và cảnh báo rủi ro là những khâu không thể bỏ qua. Đặc biệt là khi liên quan đến các sản phẩm phái sinh phức tạp, quy trình tuân thủ phải được kiểm soát chặt chẽ. Nếu không, ngay cả khi khối lượng giao dịch không quá lớn, các tổ chức cũng có thể phải đối mặt với các khoản phạt hàng triệu nhân dân tệ và rủi ro danh tiếng.