SEC nhấn mạnh các biện pháp AML đối với chứng khoán giá thấp trong tài khoản omnibus

Nguồn: CryptoBriefing
Tiêu đề gốc: SEC nhấn mạnh các biện pháp chống rửa tiền đối với chứng khoán giá thấp trong tài khoản tổng
Liên kết gốc: https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

Những điểm chính

• SEC đang tăng cường tập trung vào các yêu cầu chống rửa tiền (AML) đối với các tổ chức tài chính giao dịch chứng khoán giá thấp trong tài khoản tổng.
• Sự chú ý đặc biệt được hướng tới các giao dịch liên quan đến trung gian nước ngoài, yêu cầu thẩm định tăng cường.

SEC đã củng cố các yêu cầu chống rửa tiền đối với các tổ chức tài chính xử lý chứng khoán giá thấp thông qua tài khoản tổng, nhấn mạnh việc giám sát chặt chẽ hơn các giao dịch có thể liên quan đến trung gian nước ngoài.

Theo hướng dẫn quản lý, các tổ chức tài chính phải đánh giá rủi ro trong các giao dịch chứng khoán giá thấp qua tài khoản tổng, bao gồm cả việc thẩm định tăng cường với các trung gian nước ngoài.

Trọng tâm thực thi này nhằm giải quyết những lo ngại liên tục về rửa tiền thông qua các tài khoản nước ngoài xếp lớp và các mối quan hệ tài chính lồng ghép đã thu hút sự chú ý trên các thị trường tài chính.

Các ưu tiên quản lý tiếp tục nhấn mạnh việc giám sát các chương trình chống rửa tiền đối với các công ty môi giới chứng khoán xử lý tài khoản tổng liên kết với tổ chức tài chính nước ngoài, phản ánh kỳ vọng tuân thủ rộng hơn cho năm 2025.