การเข้ารหัสจากผู้ปฏิบัติงาน อาจทำให้เกิดความผิดฐานยักยอกได้หรือไม่?

จากการกระทำของเอ็กเชนจ์ชั้นนำบางแห่ง เช่น Binance และ Ouyi ดูเหมือนว่าในอนาคตจะมีการปราบปรามการทุจริตภายในที่เข้มงวดมากขึ้นเรื่อยๆ.

เขียนโดย: หลิวเจิ้งเย่า

บทนำ

เมื่อเร็ว ๆ นี้ได้พบกับคำปรึกษาสองเรื่องเกี่ยวกับผู้ประกอบการในอุตสาหกรรมคริปโตเคอเรนซีที่อาจมีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำความผิดในตำแหน่งงาน ดังนั้นจึงมีความจำเป็นที่จะต้องเขียนบทความเล็ก ๆ นี้เพื่อวิเคราะห์ปัญหานี้ โดยหวังว่าจะเป็นแนวทางให้กับพนักงานทั่วไปหรือผู้บริหารในอุตสาหกรรมคริปโตเคอเรนซี ให้เข้าใจขอบเขตทางกฎหมาย และร่วมกันสร้างเว็บ 3 ขึ้นมาอย่างสร้างสรรค์

หนึ่ง、การวิเคราะห์องค์ประกอบทางอาญาของการยักยอก

หากมองจากกฎหมายอาญาของประเทศเราในเรื่องของอาชญากรรมการใช้อำนาจในตำแหน่งจริง ๆ แล้วไม่ซับซ้อนเลย - พนักงานของบริษัท ธุรกิจ หรือหน่วยงานอื่น ๆ (ตัวตนของผู้กระทำความผิด) ใช้ความสะดวกในหน้าที่ที่มี เพื่อยึดทรัพย์สินของหน่วยงานตนมาเป็นของตนเองอย่างผิดกฎหมาย ซึ่งมีมูลค่าสูง (พฤติกรรมเชิงวัตถุ) สำหรับอาชญากรรมการใช้อำนาจในตำแหน่งมีโทษจำคุก 3 ระดับ: กรณีทั่วไป มีโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี; กรณีที่มีมูลค่าสูงมาก มีโทษจำคุก 3 ปีถึงไม่เกิน 10 ปี; กรณีที่มีมูลค่าสูงพิเศษ มีโทษจำคุกไม่ต่ำกว่า 10 ปี หรือโทษประหารชีวิต (ผลของการกระทำ).

ตามคำอธิบายทางกฎหมายที่เกี่ยวข้อง มาตรฐานการฟ้องร้องในคดีอาชญากรรมการใช้ตำแหน่งในทางที่ผิดคือ 30,000 หยวน ซึ่งถือว่าต่ำมาก

สอง ความพิเศษของอุตสาหกรรมคริปโต

ตั้งแต่ประกาศ “9.4” ในปี 2017 (ประกาศเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงจากการระดมทุนการออกเหรียญ) โครงการการระดมทุนเหรียญเสมือนในแผ่นดินใหญ่ทั้งหมดถูกระงับ และบางแห่งที่ดำเนินการในแผ่นดินใหญ่ย้ายออกจากจีน; หลังจากประกาศ “9.24” ในปี 2021 (ประกาศเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความเสี่ยงจากการซื้อขายเหรียญเสมือน) กิจกรรมทางธุรกิจทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับเหรียญเสมือนในแผ่นดินใหญ่ถูกกำหนดให้เป็น “กิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย” และเอ็กเชนจ์เหรียญเสมือนในแผ่นดินใหญ่ของจีนสูญเสียฐานทางกฎหมายในการดำเนินการอย่างถูกต้องตามกฎหมายโดยสิ้นเชิง และทั้งหมดได้ย้ายไปยังต่างประเทศ.

สำหรับกิจกรรมทางธุรกิจอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัล เช่น การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลกับสกุลเงิน fiat, การแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินดิจิทัล, การซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลในฐานะคู่กลาง, การให้บริการการกำหนดราคาและข้อมูลเป็นตัวกลางสำหรับการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัล เป็นต้น กิจกรรมเหล่านี้ในประเทศจีนก็ถูกห้ามเช่นกัน.

ปัจจุบันโครงการบล็อกเชน (ซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับการออกเหรียญ) และบริษัทกระเป๋าเงินสกุลเงินเสมือน เป็นธุรกิจสตาร์ทอัพที่ค่อนข้างปลอดภัยในประเทศ

ถึงแม้ว่า “9.24 ประกาศ” จะห้ามไม่ให้เอ็กเชนจ์ชั้นนำของเหรียญเสมือนจากต่างประเทศให้บริการแก่ประชาชนในแผ่นดินใหญ่ผ่านทางอินเทอร์เน็ต แต่จำนวนผู้ใช้ในแผ่นดินใหญ่ที่อยู่ในเอ็กเชนจ์ชั้นนำที่ก่อตั้งโดยชาวจีนยังคงมีมากกว่า 50%; ในแผ่นดินใหญ่ เช่น เซินเจิ้น หางโจว และเซี่ยงไฮ้ ยังมีทีมเทคนิคและทีมบริการลูกค้าของเอ็กเชนจ์ชั้นนำจากต่างประเทศอยู่ด้วย.

สถานการณ์เช่นนี้ไม่ค่อยพบในอุตสาหกรรมอื่น ๆ — นโยบายของรัฐประกาศว่าธุรกิจบางอย่างผิดกฎหมาย แต่ในความเป็นจริง ธุรกิจดังกล่าวยังคงมีอยู่ในประเทศอย่าง “มั่นคง” และแม้แต่ปัจจุบัน หน่วยงานตุลาการยังจะร่วมมือในรูปแบบใดรูปแบบหนึ่งกับบริษัทที่ดำเนินกิจกรรมการเงินที่ผิดกฎหมายในต่างประเทศ ตัวอย่างเช่น หน่วยงานตุลาการในประเทศยื่นขอการตรวจสอบไปยังเอ็กเชนจ์สกุลเงินดิจิทัลในต่างประเทศ และนำหลักฐานที่เกี่ยวข้องมาใช้เป็นหลักฐานในการฟ้องร้องผู้ต้องสงสัยว่ากระทำความผิด.

!

สาม, พนักงานในวงการเหรียญอาจจะเป็นผู้กระทำความผิดฐานยักยอกทรัพย์หรือไม่?

ตามที่กล่าวไว้ ผู้กระทำความผิดในคดีทุจริตตำแหน่งจะต้องเป็น “พนักงานของบริษัท, ธุรกิจ หรือหน่วยงานอื่น” หากเป็นบริษัทต่างประเทศที่ดำเนินกิจกรรมการเงินที่ผิดกฎหมาย (เช่น เอ็กเชนจ์เหรียญเสมือน) หรือสาขาของบริษัทในประเทศ หรือบริษัทที่ควบคุมจริง จะสามารถถือเป็น “บริษัท, ธุรกิจ หรือหน่วยงานอื่น” ในคดีทุจริตตำแหน่งได้หรือไม่?

สิ่งนี้ทำให้ต้องพูดถึงมุมมองของบัญชีทางการของศาลสูงกรุงปักกิ่งในบทความ “การใช้ตำแหน่งเพื่อ “รับ” เหรียญดิจิทัลได้หรือไม่? ศาล: อาชญากรรม!” ซึ่งได้กล่าวถึง: ต่อหน้าทนายความที่ได้ยกประเด็นเกี่ยวกับเหยื่อ (บริษัท) ว่าโครงการเกี่ยวกับเหรียญดิจิทัล ย่อมต้องรับความเสี่ยงด้วยตนเอง ไม่ได้รับการคุ้มครองทางกฎหมาย ศาลเห็นว่า: ความเสี่ยงในการทำธุรกรรมเหรียญดิจิทัลและลักษณะของโครงการของบริษัท (เหยื่อ) ไม่ส่งผลกระทบต่อการประเมินทางกฎหมายเกี่ยวกับพฤติกรรมของจำเลย (ผู้ต้องสงสัยว่าอาชญากรรม) ตามข้อเท็จจริงที่ตรวจสอบได้และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง.

การแปลอย่างง่ายคือ ในบริบทของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล หากพนักงานของเอ็กเชนจ์ชั้นนำมีพฤติกรรมอาชญากรรม เช่น การยักยอกทรัพย์สิน จะไม่มีการประเมินผลตามกฎหมายของธุรกิจของเอ็กเชนจ์ชั้นนำในแผ่นดินใหญ่ว่าเป็นเรื่องถูกต้องหรือผิดกฎหมาย

ยังมีคำถามอีกหนึ่งข้อคือ จะพิสูจน์ได้อย่างไรว่า Zhang San หรือ Li Si เป็นพนักงานของเอ็กเชนจ์ชั้นนำหรือบริษัทในอุตสาหกรรมคริปโตอื่นๆ? โดยผิวเผินสามารถตัดสินได้จากการมีหรือไม่มีการทำสัญญาจ้างงาน การจ่ายเงินประกันสังคมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ แต่สิ่งที่สำคัญกว่าคือ ต้องดูว่าบริษัทมีหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมการจ่ายค่าจ้างให้กับพนักงานหรือไม่.

สำหรับการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลหรือบริษัทอื่น ๆ ในอุตสาหกรรมคริปโต โดยทั่วไปแล้วในทางปฏิบัติจะไม่จ้างพนักงานโดยตรงในชื่อของตนเองในแผ่นดินใหญ่ อาจจะใช้บริษัทแรงงานหรือ “สถาบันกลาง” อื่น ๆ หรือบริษัทที่มีการควบคุมจริง (ซึ่งไม่ได้ดำเนินการธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับเหรียญในแผ่นดินใหญ่) เป็นผู้ประกอบการจ้างแรงงาน; แน่นอนว่ามีรูปแบบการจ้างงาน web3 ที่ “อิสระ” มากขึ้น — ไม่ทำสัญญาจ้างงานใด ๆ และจ่ายเงินเดือนโดยตรงเป็น USDT หรือเหรียญอื่น ๆ ในเวลานี้ วิธีการกำหนดตัวตนของผู้เสียหายจากความผิดฐานยักยอกทรัพย์มีข้อโต้แย้งมากในทางปฏิบัติ ฝ่ายที่ฟ้อง (ฝ่ายอัยการ) หรือฝ่ายจำเลยสามารถ “บรรลุเป้าหมาย” กันได้เพื่อรักษาสิทธิที่ถูกต้องตามกฎหมายของตนเอง.

คำถามสุดท้ายคือ ถ้าหากเงินทุนหรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องเป็นสกุลเงินดิจิทัล จะถือว่ามีความผิดทางอาญาหรือไม่? ยกตัวอย่างเช่น ความผิดฐานยักยอกทรัพย์ หากมีการใช้ตำแหน่งหน้าที่ที่สะดวกในการยักยอกเหรียญดิจิทัล เช่น USDT, ETH, BTC ของบริษัท จะไม่มีข้อโต้แย้งมากนักในทางปฏิบัติ เพราะเหรียญดิจิทัลหลักเหล่านี้มีลักษณะเป็นทรัพย์สิน ซึ่งได้กลายเป็นความเห็นพ้องต้องกันในทางทฤษฎีและปฏิบัติแล้ว; แต่ถ้าหากยักยอกโทเค็นที่บริษัทออกเองล่ะ? หรือยักยอกผลประโยชน์ในอนาคตบางอย่าง (เช่น โทเค็นที่ยังไม่ถูกปลดล็อกหรือขึ้นทะเบียน) จะถือว่ามีความผิดฐานยักยอกทรัพย์หรือไม่? นี่คือพื้นที่ที่มีข้อถกเถียงมากมาย และก็เป็นพื้นที่ที่ทนายความด้าน web3 มืออาชีพ (ไม่ว่าจะเป็นการป้องกันหรือการฟ้องร้อง) สามารถทำงานได้อย่างมากมาย.

สี่. การใช้ความผิดฐานรับสินบนของเจ้าหน้าที่ที่ไม่ใช่ของรัฐในอุตสาหกรรมคริปโต

สำหรับนักเข้ารหัสบางคน อาจมีสถานการณ์ทางกฎหมายเช่นนี้: อาจเกี่ยวข้องกับทั้งความผิดฐานยักยอกทรัพย์ในตำแหน่งและความผิดฐานรับสินบนจากผู้ไม่ใช่เจ้าหน้าที่ของรัฐ ในตัวอย่างที่ระบุในเอกสาร “กรณีอาชญากรรมที่เป็นแบบอย่างในการส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจเอกชน” ที่เผยแพร่โดยศาลสูงสุด ซึ่งกล่าวถึง “คดีรับสินบนจากผู้ไม่ใช่เจ้าหน้าที่ของรัฐและยักยอกทรัพย์ของชิหม่าหยูก”

เหตุการณ์โดยประมาณ: คุณ Shi Mouyu ใช้อำนาจในตำแหน่งของตนในการนำเข้าธุรกิจความร่วมมือของบริษัทอื่นกับบริษัทของเรา (รางวัลเหรียญดิจิทัล) โดยรับทรัพย์สินจากบริษัทอื่นโดยผิดกฎหมายรวมเป็นเงิน 6.08 ล้านบาท; ในขณะเดียวกัน เขายังใช้อำนาจในตำแหน่งของตนในการดำเนินธุรกิจเหรียญดิจิทัลที่ร่วมมือกับสองบริษัทดังกล่าว โดยการแปลงเหรียญดิจิทัลผ่านบัญชีหลายบัญชีของบริษัทของเราแล้วโอนเข้าบัญชีธนาคารส่วนบุคคลที่เขาควบคุม โดยมีการยักยอกทรัพย์สินของบริษัทรวมเป็นเงิน 3.66 ล้านบาท.

สุดท้าย ศิลาเซิ่งหยู่ ถูกศาลเขตไห่เตียนของกรุงปักกิ่งตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาทุจริตและการยักยอกทรัพย์สินของผู้ที่ไม่ใช่เจ้าหน้าที่รัฐ โดยได้รับโทษจำคุกเป็นเวลา 12 ปี

บทสรุป

เมื่อเดือนธันวาคมปีที่แล้วมีข่าวว่าบริษัทเอ็กเชนจ์ชั้นนำบางแห่งที่มี Binance เป็นตัวแทนเริ่มมีการตรวจสอบปัญหาความทุจริตภายในอย่างเข้มงวด ในเดือนมีนาคมปีนี้เหตุการณ์ที่พนักงาน Binance มีการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในจริงๆ แล้วเป็นเพียง “หยดน้ำในมหาสมุทร” ของอุตสาหกรรมคริปโต เนื่องจากสถาบันที่มีศูนย์กลางในอุตสาหกรรมเหรียญดิจิทัลไม่สามารถถูกควบคุมได้อย่างเข้มงวดเหมือนสถาบันการเงินและหลักทรัพย์แบบดั้งเดิม เหตุการณ์การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน การร่วมมือกับผู้ทำตลาด และการสมรู้ร่วมคิดกับฝ่ายโครงการต่างๆ นั้นเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง แต่ต้นทุนทางกฎหมายของเหตุการณ์เหล่านี้ค่อนข้างต่ำ และความยากในการตรวจสอบก็สูง (เว้นแต่จะทำผิดพลาดอย่างร้ายแรง) ในมุมมองของทนายความ การป้องกันคดีที่เกี่ยวข้องกับการทุจริตในตำแหน่งที่เกี่ยวข้องกับเหรียญหรือการรับสินบนที่ไม่เป็นทางการก็มีพื้นที่ให้ป้องกันอยู่ค่อนข้างมาก.

แต่จากการกระทำของบางเอ็กเชนจ์ชั้นนำ เช่น เบนซ์ และอออี มองเห็นได้ว่าในอนาคตการปราบปรามการทุจริตภายในจะมีความเข้มข้นมากขึ้นเรื่อย ๆ นอกจากนี้ ประเทศและภูมิภาคต่าง ๆ เช่น สิงคโปร์และฮ่องกงก็มีการกำกับดูแลเกี่ยวกับอุตสาหกรรม web3 ที่เข้มงวดมากขึ้น ทนายความหลิวเชื่อว่าการพัฒนาการปฏิบัติตามข้อกำหนดภายในของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลหรืออุตสาหกรรมคริปโตอื่น ๆ จะมีแนวโน้มไปในทิศทางเดียวกับบริษัทอินเทอร์เน็ตแบบดั้งเดิมมากขึ้นหรือแม้กระทั่งวิวัฒนาการขึ้นไปอีกระดับ.