Caroline Ellison sẽ đối mặt với 24 tháng tù vì vai trò của cô trong sự sụp đổ của FTX

Cựu điều hành Alameda Research, Caroline Ellison, đã bị kết án hai năm tù liên bang tại cơ sở an ninh tối thiểu, sau một phán quyết cân bằng giữa việc cô tham gia tích cực vào một trong những vụ lừa đảo tài chính lớn nhất của Mỹ và sự hợp tác quan trọng trong việc truy tố Sam Bankman-Fried. Thẩm phán Lewis A. Kaplan tuyên án Ellison thi hành án tại một cơ sở gần Boston, nơi gia đình cô sinh sống, kèm theo ba năm quản thúc sau đó.

Gánh nặng của tội lỗi và công lý liên bang

Caroline Ellison, 29 tuổi, sẽ phải từ bỏ khoảng 11 tỷ đô la Mỹ như một phần của bản án. Bản án của cô, được tuyên ngày 24 tháng 9 năm 2024, phản ánh một quyết định chưa từng có về việc cân nhắc trách nhiệm hình sự so với sự ăn năn chân thành. Thẩm phán Kaplan công khai thừa nhận sự chuyển biến đạo đức của Ellison sau khi FTX sụp đổ, mô tả cô là người “đã dễ bị tổn thương và bị Bankman-Fried lợi dụng”, người tình cũ kiêm CEO của sàn giao dịch này.

Trong phiên xử, Ellison đã phát biểu một bài diễn văn thể hiện sự hối tiếc chân thành. “Trí não con người không thể hiểu nổi những con số lớn như vậy,” cô nói trong giọng run rẩy. “Tôi thậm chí không thể bắt đầu tưởng tượng ra nỗi đau tôi đã gây ra.” Cô thừa nhận rằng vào năm 2018, cô chưa từng nghĩ sẽ nhận tội lừa đảo, và ở mỗi giai đoạn của vụ lừa đảo, cô càng khó rời bỏ âm mưu.

Hợp tác pháp lý như trung tâm của bản án

Khác với Bankman-Fried, người bị kết án 25 năm tù và hiện đang kháng cáo về bảy cáo buộc lừa đảo và âm mưu, sự hợp tác sớm và tích cực của Caroline Ellison với Bộ Tư pháp đã đóng vai trò quyết định trong vụ án của cô. Thẩm phán Kaplan cho biết trong 30 năm làm việc tại tòa, ông chưa từng thấy một cộng tác viên nào tận tâm như Ellison.

Lời khai của cô chống lại Bankman-Fried trong phiên tòa hình sự năm ngoái được đánh giá là “cột trụ” của cáo trạng. Ellison tiết lộ rằng Bankman-Fried đã cố gắng hối lộ các quan chức nước ngoài và cố ý chia sẻ dữ liệu tài chính giả mạo với các chủ nợ. Tuy nhiên, thẩm phán rõ ràng: mặc dù sự giúp đỡ của cô là phi thường, nó không thể trở thành “giấy thông hành” cho một người liên quan đến vụ lừa đảo lớn như vậy.

“Trong một vụ án nghiêm trọng như thế này, việc thực sự là một ‘thư mời ra khỏi tù miễn phí’ không phải điều có thể đạt được,” Kaplan tuyên trước khi tuyên án 24 tháng.

Bankman-Fried so với Ellison: sự khác biệt trong phán xử

Sự chênh lệch giữa hai bản án phản ánh một nguyên tắc cơ bản của hệ thống tư pháp Mỹ: việc tha thứ tội phạm không chỉ phụ thuộc vào mức độ của tội phạm mà còn vào mức độ trách nhiệm và sự hợp tác của người bị cáo. Trong khi Bankman-Fried từ chối thể hiện sự ăn năn, Ellison đã thể hiện một sự chuyển biến chân thành mà các công tố viên liên bang, do phó công tố viên Danielle Sassoon đứng đầu, xem như điều kiện để có mức án nhẹ hơn.

Công tố viên nhấn mạnh rằng, khác với Bankman-Fried, Ellison đã hợp tác tự nguyện và liên tục với các cơ quan chức năng. Các luật sư của cô tại Wilmer Hale lập luận rằng cô đã bị “lừa dối” bởi Bankman-Fried, người đã lợi dụng mối quan hệ tình cảm của họ để giữ cô trong âm mưu. Sau khi FTX sụp đổ, họ khẳng định, Ellison “đã lấy lại phương hướng đạo đức của mình.”

Vì tội danh của cô thuộc phạm vi liên bang, cô sẽ phải thi hành ít nhất 75% bản án trước khi đủ điều kiện được xem xét giảm án, nghĩa là tối thiểu 18 tháng tù trước khi có thể xem xét tha tù trước thời hạn.

Các hành động mới: thông tin nội bộ trong thị trường dự đoán

Trong các cập nhật pháp lý sau bản án này, nền tảng thị trường dự đoán Kalshi đã cáo buộc hai người dùng hoạt động dựa trên thông tin nội bộ. Một trong số đó được xác định là nhân viên của Beast Industries, công ty liên quan đến nhà sáng tạo nội dung nổi tiếng MrBeast, người bị cáo buộc thực hiện các giao dịch dựa trên thông tin trước về nội dung chương trình của họ.

Kalshi đã đình chỉ và phạt tiền hai người dùng này, trong khi Beast Industries xác nhận đang điều tra nội bộ về vụ việc. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã phát hành cảnh báo về hành động của Kalshi, trích dẫn các vụ việc này như các vi phạm pháp luật có thể xảy ra và xem các nền tảng như Kalshi là “lằn ranh phòng thủ đầu tiên” chống lại việc lạm dụng thông tin nội bộ.

Phản ánh cuối cùng

Vụ án của Caroline Ellison thể hiện một bước ngoặt trong cách hệ thống tư pháp Mỹ cân bằng giữa tính nghiêm trọng của các tội phạm kinh tế và giá trị của sự ăn năn, hợp tác của bị cáo. Phán quyết này nhấn mạnh rằng, mặc dù tham gia vào một vụ lừa đảo trị giá 11 tỷ đô la chắc chắn sẽ dẫn đến thời gian tù, nhưng sự chân thành trong ăn năn và hợp tác pháp lý có thể tạo ra sự khác biệt giữa hàng thập kỷ trong tù và một khoảng thời gian giảm nhẹ hơn để tái hòa nhập cộng đồng.