Tòa án kết án Carolyn Ellison hai năm tù vì vụ bê bối với FTX

Một thẩm phán liên bang đã tuyên án và kết án cựu giám đốc của Alameda Research. Caroline Ellison, 29 tuổi, người đứng đầu công ty, bị kết án 24 tháng tù vì vai trò của cô trong một trong những vụ phạm tội tài chính lớn nhất lịch sử Mỹ. Ngoài án tù, cô còn bị buộc phải bồi thường khoảng 11 tỷ USD để đền bù thiệt hại. Sau khi thi hành xong hình phạt, Ellison sẽ bị giám sát trong vòng ba năm.

Đánh giá của thẩm phán về sự hợp tác của Caroline Ellison

Dù bị tuyên án nặng nề, thẩm phán liên bang Lewis Kaplan đã thể hiện sự cảm thông nhất định đối với bị cáo. Ông nhận xét rằng Caroline Ellison đã từng dễ bị tổn thương và bị lợi dụng. “Bạn thật sự ăn năn hối lỗi,” ông nói trước khi tuyên án.

Một yếu tố quan trọng giúp giảm nhẹ hình phạt là sự hợp tác tích cực của Caroline Ellison với các cơ quan thực thi pháp luật. Cô đã trở thành nhân chứng chủ chốt trong phiên tòa chống lại Sam Bankman-Fried, người sáng lập và cựu CEO của FTX. Thẩm phán nhấn mạnh sự đặc biệt trong sự hợp tác của cô, nói rằng trong 30 năm hành nghề, ông chưa từng thấy sự hỗ trợ đầy đủ và cởi mở như vậy từ phía bị cáo. Ngay cả điều này cũng không đủ để thẩm phán tránh khỏi việc tuyên án tù – tính chất nghiêm trọng của tội phạm đòi hỏi phải có hình phạt tù thực sự.

Từ nhân chứng tố cáo đến đồng minh của Bankman-Fried

Caroline Ellison đã tiết lộ trước tòa các chi tiết về hành vi lừa đảo: Bankman-Fried dường như đã cố gắng đưa hối lộ các quan chức nước ngoài và cố tình cung cấp báo cáo tài chính giả cho các chủ nợ. Lời khai của cô trong năm ngoái được các công tố viên gọi là “cột trụ” của việc kết án thành công Bankman-Fried.

Sự khác biệt giữa hai nhân vật ngày càng rõ ràng. Bankman-Fried bị kết án có tội trên tất cả bảy cáo buộc và dự kiến sẽ thụ án 25 năm vào đầu năm 2024. Trái lại, anh ta chưa từng thể hiện sự ăn năn, và hành vi của anh ta nhằm ngăn chặn các tội phạm trong tương lai. Thẩm phán rõ ràng đã nhấn mạnh rằng cách tiếp cận của Caroline Ellison – hợp tác tích cực và thành tâm ăn năn – hoàn toàn khác biệt.

Con đường tiếp theo của người bị kết án

Caroline Ellison còn khoảng 45 ngày để tự nguyện trình diện tại Cục Quản lý Trại giam. Thẩm phán quyết định rằng cô có thể thi hành án tại một cơ sở an ninh tối thiểu gần Boston, nơi gia đình cô sinh sống. Vì tội phạm là liên bang, Ellison sẽ phải thi hành ít nhất 75% thời gian tù trước khi đủ điều kiện được ân xá.

Trong phiên tòa, Caroline Ellison đã phát biểu ngắn gọn, xin lỗi các khách hàng cũ của FTX và Alameda, các đồng nghiệp, bạn bè và gia đình. Cô thừa nhận rằng tâm trí con người khó có thể tiếp nhận các số tiền lớn: “Tôi thậm chí không thể tưởng tượng nổi nỗi đau tôi đã gây ra.” Ellison cũng kể về hành trình nhận thức sai lầm của mình: nếu ai đó nói với cô vào năm 2018 rằng cô sẽ thừa nhận tội lừa đảo, cô sẽ nghĩ đó là điều điên rồ.

Điều tra về giao dịch nội gián và vai trò của các nền tảng

Ngoài phiên tòa chính, lĩnh vực tiền điện tử còn phát hiện các vi phạm mới. Nền tảng dự đoán thị trường Kalshi đã cáo buộc hai người dùng về hành vi giao dịch nội gián, trong đó có một nhân viên của streamer nổi tiếng và ngôi sao thực tế MrBeast. Theo thông tin, người này đã thực hiện các giao dịch dựa trên thông tin từ nội dung của MrBeast. Kalshi đã tạm ngưng hoạt động của cả hai tài khoản và phạt tiền. Công ty Beast Industries xác nhận đang điều tra về việc nhân viên của họ có liên quan đến các vi phạm này.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã phát hành thư tư vấn, thừa nhận các hành động của nền tảng và chỉ ra các trường hợp này như các vi phạm tiềm năng của pháp luật. Chủ tịch cơ quan này gọi các sàn giao dịch như Kalshi là “lằn ranh bảo vệ đầu tiên” chống lại giao dịch nội gián, nhấn mạnh vai trò của họ trong việc ngăn chặn các hành vi lạm dụng trên thị trường.