โดยสรุป
- คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ของสหรัฐ (CFTC) ได้มีคำสั่งให้ชดใช้เงินทดแทน (disgorgement) จำนวน 3.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ต่ออดีตหัวหน้าวิศวกรรมของ FTX อย่าง Nishad Singh โดยไม่มีการกำหนดโทษปรับทางแพ่ง
- คดีรายบุคคลอีก 3 คดีในตารางคดีบังคับใช้กฎหมายของหน่วยงานที่เกี่ยวกับ FTX ยังคงไม่สิ้นสุด
- ตารางคดีบังคับใช้กฎหมายของ FTX ทั้งหมดอาจไม่ปิดได้จนกระทั่งราวกลางปี 2027 ตามที่ Decrypt ได้รับแจ้ง
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ของสหรัฐ (Commodity Futures Trading Commission) ได้มีคำสั่งให้ชดใช้เงินทดแทนต่ออดีตหัวหน้าวิศวกรรมของ FTX อย่าง Nishad Singh โดยไม่มีการกำหนดโทษปรับทางแพ่ง ซึ่งเป็นการปิดคดีรายบุคคลคดีแรกในกระบวนการบังคับใช้กฎหมายของหน่วยงานที่มีต่อ FTX ซึ่งดำเนินมายาวหลายปี
คำสั่งยินยอมเพิ่มเติมที่ยื่นในศาลเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก (Southern District of New York) กำหนดให้ Singh ต้องจ่ายเงินชดใช้เงินทดแทน 3.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยเป็นการซื้ออสังหาริมทรัพย์ที่เขาได้ซื้อในเดือนตุลาคม 2022 ด้วยเงินที่เขารู้ว่าเป็นทรัพย์สินของลูกค้าที่ถูกนำไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ ตามที่คำสั่งระบุ
.@CFTC Resolves Action Against Former FTX Head of Engineering: https://t.co/vl3q2D8MtK
— CFTC (@CFTC) April 1, 2026
นอกจากการชดใช้เงินทดแทน 3.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐแล้ว คำสั่งยินยอมยังมีการห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามจดทะเบียนเป็นเวลา 8 ปี CFTC ได้ยกเว้นการชดใช้ค่าเสียหายและโทษปรับทางแพ่ง โดยอ้างถึงความร่วมมือของ Singh และความรับผิดร่วมกันและรับผิดแทนกันของเขา (joint and several liability) ต่อคำสั่งริบทรัพย์สินทางอาญามูลค่า 11.02 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
Singh “มีส่วนร่วมและช่วยเหลือการละเมิดที่มีนัยสำคัญของพระราชบัญญัติและข้อบังคับของ CFTC ในฐานะอดีตหัวหน้าวิศวกรรมของ FTX และคำสั่งยินยอมสะท้อนให้เห็นถึงความร้ายแรงของการละเมิดเหล่านี้” David Miller ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าวในแถลงการณ์
อย่างไรก็ตาม การยุติคดีของ Singh ชี้ให้เห็นถึงจุดยืนของคณะกรรมการต่อ “การให้รางวัลและแรงจูงใจสำหรับความช่วยเหลือที่เป็นประโยชน์อย่างมีนัยสำคัญ” ในการสืบสวน Miller กล่าวเพิ่มเติม
การยอมความของ Singh ถือเป็นคดีรายบุคคลคดีแรกที่ CFTC ปิดได้อย่างสมบูรณ์ในกระบวนการบังคับใช้กฎหมายต่อ FTX ซึ่งเริ่มตั้งแต่เดือนธันวาคม 2022
เขาดำรงตำแหน่งหัวหน้าวิศวกรรมของ FTX และให้การรับสารภาพในคำให้การรับสารภาพที่ผิดฐานเมื่อเดือนกุมภาพันธ์ 2023 ว่าได้ดูแลรักษาโค้ดที่ทำให้ Alameda Research สามารถถอนเงินของลูกค้านับพันล้านดอลลาร์สหรัฐออกจากแพลตฟอร์มได้โดยไม่เปิดเผย
ในเดือนตุลาคม 2024 เขาเบิกความเป็นพยานต่อต้าน Bankman-Fried ในการพิจารณาคดี และไม่ได้รับโทษจำคุกสำหรับการกระทำดังกล่าว
“แทบเป็นไปไม่ได้ที่จะประเมินบทบาทของคนที่สร้างระบบที่เอื้อให้มีการนำเงินของลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ เพราะระบบก็คือระบบ” Christian Ruz ผู้อำนวยการด้านกลยุทธ์ธุรกิจของหน่วยงานคริปโต Hype กล่าวกับ Decrypt.
Singh “สร้างระบบรวมศูนย์เพื่อจัดการเงินฝาก เงินของลูกค้า และกิจกรรมการซื้อขาย” Ruz กล่าว พร้อมเสริมว่าระบบลักษณะนั้น “ในตัวมันเองไม่ได้ดีหรือไม่ดี แต่ขึ้นอยู่กับว่าคุณนำมันไปใช้อย่างไร”
การล่มสลายของ FTX
หลังจากมีเงินฝากของลูกค้าราว 8 พันล้านดอลลาร์สหรัฐถูกนำไปโอนต่อให้บริษัทเทรดน้องสาวอย่าง Alameda Research เพื่อชดเชยผลขาดทุน ทุนเพื่ออสังหาริมทรัพย์หรูหรา และใช้ในการสนับสนุนการบริจาคทางการเมือง FTX ก็ล่มสลายในเดือนพฤศจิกายน 2022
ผลพวงดังกล่าวนำไปสู่การตั้งข้อกล่าวหาทางอาญาต่อผู้บริหาร 5 คน คำพิพากษาของ CFTC มูลค่า 12.7 พันล้านดอลลาร์สหรัฐต่อบรรษัท และกระบวนการล้มละลายที่นับแต่นั้นได้กระจายเงินราว 10 พันล้านดอลลาร์สหรัฐให้แก่เจ้าหนี้จากกองมรดกที่คาดการณ์ไว้ 16 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
การเริ่มจ่ายคืนรอบที่สี่ซึ่งมีมูลค่า 2.2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐเริ่มต้นขึ้นในวันอังคาร
การเยียวยาทางการเงินต่อผู้บริหารของ FTX อย่าง Gary Wang และ Caroline Ellison ซึ่งถูกปล่อยจากการควบคุมตัวของรัฐบาลกลางในช่วงต้นปี 2026 ยังคงอยู่ระหว่างรอการพิจารณาในตารางคดีแพ่งของ CFTC ขณะที่คดีของผู้ร่วมก่อตั้ง FTX และอดีตซีอีโอ Sam Bankman-Fried ถูกระงับไว้ เนื่องจากเขาเป็นตัวแทนตัวเองในการยื่นขอการพิจารณาคดีครั้งใหม่จากเรือนจำของรัฐบาลกลาง
Ruz กล่าวว่า คดีของ CFTC ที่เหลืออาจใช้เวลานานกว่านั้นในการยุติ โดยคาดว่าจะปิดได้ราวกลางปี 2027
“เรารู้ว่ายุติธรรมทำงานอย่างไร และนี่คือหนึ่งในคดีที่ซับซ้อนที่สุด และฝ่ายที่เกี่ยวข้องจะพยายามชะลอคำตัดสินขั้นสุดท้าย” เขากล่าว
ในการให้สัมภาษณ์ครั้งล่าสุดกับ Farokh Sarmad ผู้ร่วมก่อตั้ง Dastan ประธาน CFTC Michael Selig เตือนว่า หากไม่กำกับดูแลตลาดการทำนาย (prediction markets) อาจนำไปสู่เหตุการณ์ “การยุบตัวแบบฉับพลัน (implosions)” ในลักษณะเดียวกับ FTX โดยเขายกเอาการล่มสลายของแพลตฟอร์มดังกล่าวมาเป็นตัวอย่าง ขณะที่หน่วยงานยังคงแก้ไขปัญหาตารางคดีบังคับใช้กฎหมายต่อเนื่องจากเหตุการณ์ดังกล่าว
