Tentang Keputusan untuk Mengambil Tindakan Pemberian Surat Peringatan terhadap Guoxin Securities Co., Ltd.

MaticHoleFiller · 2026-03-28T00:05:43+00:00

（Sumber: Badan Pengawas Sekuritas Chongqing）Sumber: Badan Pengawas Sekuritas ChongqingGuoxin Securities Co., Ltd.:Setelah penyelidikan, perusahaan Anda sebagai pengelola kepercayaan obligasi perusahaan, ditemukan tidak menjalankan tugas pengawasan penggunaan dana pengumpulan obligasi secara teliti dan bertanggung jawab, melanggar ketentuan Pasal 7 dari "Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan" (Perintah Komisi Sekuritas No. 113) dan ketentuan Pasal 6 ayat pertama dari "Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan" (Perintah Komisi Sekuritas No. 180).Berdasarkan ketentuan Pasal 58 dari "Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan" (Perintah Komisi Sekuritas No. 113) dan Pasal 68 dari "Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan" (Perintah Komisi Sekuritas No. 180), kami memutuskan untuk mengambil langkah pengawasan administratif berupa penerbitan surat peringatan kepada perusahaan Anda, dan mencatatnya dalam catatan integritas pasar sekuritas dan derivatif. Perusahaan Anda harus belajar dari pelajaran ini, memperkuat studi tentang hukum dan regulasi terkait, serta meningkatkan

MaticHoleFiller

2026-03-28 00:05:43

（Sumber: Chongqing CSRC）

Sumber: Chongqing CSRC

Guoxin Securities Co., Ltd.:

Setelah diperiksa, perusahaan Anda sebagai pengelola yang ditunjuk untuk obligasi perusahaan, terdapat situasi di mana perusahaan Anda tidak melaksanakan tugas pengawasan penggunaan dana yang dihimpun dari obligasi dengan penuh tanggung jawab, telah melanggar Pasal 7 dari “Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan” (Perintah CSRC No. 113), dan ketentuan ayat pertama Pasal 6 dari “Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan” (Perintah CSRC No. 180).

Berdasarkan Pasal 58 dari “Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan” (Perintah CSRC No. 113) dan Pasal 68 dari “Peraturan Pengeluaran dan Perdagangan Obligasi Perusahaan” (Perintah CSRC No. 180), kami memutuskan untuk mengambil langkah pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada perusahaan Anda, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan futures. Perusahaan Anda harus dengan serius mengambil pelajaran, memperkuat pembelajaran hukum dan peraturan yang relevan, meningkatkan tingkat profesionalisme dalam bisnis obligasi, dan mengambil langkah-langkah efektif untuk menghindari terjadinya pelanggaran hukum. Perusahaan harus mengajukan laporan perbaikan tertulis kepada kami dalam waktu 30 hari sejak menerima surat keputusan ini.

Jika tidak setuju dengan langkah pengawasan administratif ini, Anda dapat mengajukan permohonan pengkajian administratif kepada Komisi Pengawas Sekuritas China dalam waktu 60 hari sejak menerima surat keputusan ini, atau dapat mengajukan gugatan ke pengadilan yang berwenang dalam waktu 6 bulan sejak menerima surat keputusan ini. Pengkajian dan gugatan tidak menghentikan pelaksanaan langkah pengawasan administratif di atas.

Chongqing CSRC

10 Maret 2026

Informasi yang melimpah, penjelasan yang tepat, semua ada di aplikasi Sina Finance.

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.

1 Suka