SEC Menekankan Langkah AML untuk Sekuritas Berharga Rendah di Akun Omnibus

2025-12-09 17:22:22

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

Sumber: CryptoBriefing Judul Asli: SEC menekankan langkah AML untuk sekuritas berharga rendah di akun omnibus Tautan Asli: https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

Poin Penting

SEC meningkatkan fokus pada persyaratan anti-pencucian uang (AML) untuk institusi keuangan yang menangani sekuritas berharga rendah di akun omnibus.
Perhatian khusus diarahkan pada transaksi yang melibatkan perantara asing, yang memerlukan uji tuntas yang lebih ketat.

SEC telah memperkuat persyaratan anti-pencucian uang untuk institusi keuangan yang menangani sekuritas berharga rendah melalui akun omnibus, dengan menekankan pemeriksaan yang lebih ketat terhadap transaksi yang mungkin melibatkan perantara asing.

Institusi keuangan harus menilai risiko dalam transaksi sekuritas berharga rendah melalui akun omnibus, termasuk kemungkinan uji tuntas yang ditingkatkan pada perantara asing, sesuai dengan panduan regulasi.

Fokus penegakan ini mengatasi kekhawatiran yang berkelanjutan tentang pencucian uang melalui akun luar negeri berlapis dan hubungan keuangan bertingkat yang telah menarik perhatian di seluruh pasar keuangan.

Prioritas regulasi terus menekankan pengawasan terhadap program anti-pencucian uang untuk broker-dealer yang menangani akun omnibus yang terhubung dengan institusi keuangan asing, mencerminkan ekspektasi kepatuhan yang lebih luas untuk tahun 2025.

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.

9 Suka