美国证券交易委员会强调全权委托账户中低价证券的反洗钱措施

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来源:CryptoBriefing
原文标题:SEC强调对全权账户中低价证券的反洗钱措施
原文链接:https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

主要结论

  • SEC正在加大对处理全权账户中低价证券的金融机构反洗钱((AML))要求的关注力度。
  • 监管机构特别关注涉及外国中介机构的交易,要求进行加强的尽职调查。

SEC已加强对通过全权账户处理低价证券的金融机构的反洗钱要求,强调对可能涉及外国中介机构的交易进行更严格的审查。

根据监管指南,金融机构必须评估通过全权账户进行低价证券交易的风险,包括对外国中介机构可能需要进行加强的尽职调查。

执法重点针对通过分层离岸账户和嵌套金融关系进行洗钱的持续担忧,这些问题已引起金融市场的广泛关注。

监管重点持续强调对处理与外国金融机构相关全权账户的经纪自营商反洗钱计划的审查,反映了对2025年更广泛合规预期的要求。

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Gwei Too Highvip
· 12-09 17:52
又来了,SEC 这是在盯着币圈的低流动性资产呢,老一套了
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午夜交易员vip
· 12-09 17:50
低价证券洗钱这块..sec终于开始认真了,说实话之前漏洞挺大的
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周一梭哈周五哭vip
· 12-09 17:39
又来了,SEC又要折腾低价股那一套,搞得好像低价股就是洗钱温床似的
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PoS养老院院长vip
· 12-09 17:34
低价股洗钱这套又来了?sec这是在搞笑还是真的怕了
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