O tribunal condenou Caroline Ellison a dois anos de prisão pelo escândalo da FTX

Um juiz federal considerou culpada e condenou a ex-chefe da Alameda Research. Caroline Ellison, de 29 anos, responsável pela empresa, recebeu 24 meses de prisão por seu papel em um dos maiores crimes financeiros da história dos EUA. Além da pena, foi-lhe ordenado pagar cerca de 11 bilhões de dólares em ressarcimento. Após cumprir a pena, Ellison ficará sob supervisão por três anos.

Como o juiz avaliou a colaboração de Caroline Ellison

Apesar da sentença severa, o juiz federal Lewis Kaplan expressou alguma compreensão pela ré. O juiz destacou que Caroline Ellison era vulnerável e foi explorada. “Você demonstra arrependimento sincero”, disse ele antes de anunciar a sentença.

Um fator importante para a redução da pena foi a ajuda ativa de Caroline Ellison às autoridades. Ela foi uma testemunha-chave no julgamento contra Sam Bankman-Fried, fundador e ex-CEO da FTX. O juiz ressaltou a excepcionalidade de sua cooperação, afirmando que, em 30 anos de prática, nunca tinha visto uma colaboração tão completa e aberta com a acusação. Mesmo assim, isso não foi suficiente para evitar uma condenação — a gravidade do crime exigiu uma pena de prisão real.

De testemunha de acusação a aliada de Bankman-Fried

Caroline Ellison revelou detalhes do esquema de fraude: Bankman-Fried supostamente tentou subornar oficiais estrangeiros e forneceu deliberadamente relatórios financeiros falsificados aos credores. Seus depoimentos do ano passado foram considerados pelos promotores como “a pedra angular” do sucesso na condenação de Bankman-Fried.

O contraste entre as duas figuras torna-se cada vez mais evidente. Bankman-Fried foi considerado culpado de todos os sete cargos e recebeu 25 anos de prisão no início de 2024. Diferentemente dele, nunca demonstrou arrependimento, e seu comportamento visava evitar futuras infrações. O juiz deixou claro: a abordagem de Caroline Ellison — cooperação ativa com a justiça e arrependimento sincero — é completamente diferente.

O caminho futuro da condenada

Caroline Ellison tem cerca de 45 dias para se apresentar voluntariamente ao Bureau de Prisões. O juiz determinou que ela possa cumprir a pena em uma instituição de segurança mínima perto de Boston, onde reside sua família. Como o crime é federal, Ellison cumprirá pelo menos 75% de sua sentença antes de poder solicitar liberdade condicional.

Na audiência, Caroline Ellison fez um breve discurso, pedindo desculpas aos ex-clientes da FTX e Alameda, colegas, amigos e familiares. Ela reconheceu que a mente humana tem dificuldade em compreender valores tão altos: “Nem consigo imaginar a dor que causei”. Ellison também contou sobre seu caminho até admitir a culpa: se alguém lhe dissesse em 2018 que ela se declararia culpada de fraude, ela acharia isso loucura.

Investigação de insider trading e papel das plataformas

Além do julgamento principal, novas violações foram descobertas no setor de criptomoedas. A plataforma de mercados preditivos Kalshi acusou dois usuários de insider trading, incluindo um funcionário de um conhecido streamer e estrela de reality show, MrBeast. Segundo relatos, esse usuário realizou operações com base em informações do conteúdo de MrBeast. Kalshi suspendeu ambos os perfis e aplicou multas. A Beast Industries confirmou que está investigando a possível participação de um de seus funcionários nas violações.

A Comissão de Comércio de Futuros de Commodities (CFTC) emitiu uma carta de orientação, reconhecendo as ações da plataforma e apontando esses casos como possíveis violações da lei. O presidente do órgão afirmou que plataformas como Kalshi representam a “primeira linha de defesa” contra insider trading, destacando seu papel na prevenção de abusos nos mercados.