SEC destaca medidas de AML para títulos de baixo valor em contas omnibus

Fonte: CryptoBriefing Título Original: SEC enfatiza medidas de LBC para valores mobiliários de baixo preço em contas omnibus Link Original: https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

Principais Conclusões

• A SEC está a aumentar o seu foco nos requisitos de prevenção de branqueamento de capitais (LBC) para instituições financeiras que lidam com valores mobiliários de baixo preço em contas omnibus.
• Atenção especial está a ser dada às transações que envolvem intermediários estrangeiros, exigindo uma diligência reforçada.

A SEC reforçou os requisitos de prevenção de branqueamento de capitais para instituições financeiras que tratam valores mobiliários de baixo preço através de contas omnibus, enfatizando uma análise reforçada das transações que possam envolver intermediários estrangeiros.

As instituições financeiras devem avaliar os riscos em transações de valores mobiliários de baixo preço através de contas omnibus, incluindo uma possível diligência reforçada sobre intermediários estrangeiros, de acordo com a orientação regulamentar.

O foco na aplicação da lei aborda preocupações constantes sobre o branqueamento de capitais através de contas offshore em camadas e relações financeiras cruzadas que têm atraído a atenção nos mercados financeiros.

As prioridades regulatórias continuam a enfatizar o escrutínio dos programas de prevenção de branqueamento de capitais para corretores que gerem contas omnibus ligadas a instituições financeiras estrangeiras, refletindo expectativas de conformidade mais amplas para 2025.