裁判所命令が、元FTXエンジニアリング責任者に対するCFTCの案件を確定させ、金銭的な罰則と長期の禁止を執行しつつ、大規模な暗号資産詐欺捜査において協力が結果をどう左右し得るかを強調している。
米国のデリバティブ規制当局は、より広範な詐欺案件の一環として、元の暗号資産幹部に対し執行措置を取った。米商品先物取引委員会（CFTC）は、米国のデリバティブ市場を監督する独立した連邦機関であり、4月1日に、元FTXのエンジニアリング責任者ニシャド・シンに対する同委員会の行為を解決したと発表し、罰則と継続的な義務を明示した。
提出書類の詳細：
「本命令は、370万ドルのディスゴージメント（没収相当額）を課し、シンに対して委員会への協力を継続することを求め、さらに5年間の取引禁止および8年間の登録禁止を課している——いずれも、最初の同意命令の提出日から適用される。」
執行部門ディレクターのデイビッド・ミラーは、「ここで課された差止め命令と金銭的救済は、CFTCと協力することで得られ得る重大な利益を示している」と述べた。さらに、同決着は、違反の重大性と、捜査における実質的な支援を促すための同機関のアプローチの双方を反映していると付け加えた。
裁判記録によれば、2023年4月に行われた最初の同意命令で、シンは、不正流用による詐欺、ならびに当該行為の幇助および教唆について責任を負うと認定された。同命令は、米国商品取引法および関連するCFTC規制に基づく反詐欺条項に違反すること、ならびに同種の不正行為を故意に手助けすることを、永久に禁じた。補足の同意命令は、先の判断に紐づく厳格な遵守義務を維持しつつ、正式に執行措置を結論づけている。
規制当局はまた、この段階ではシンに対する返還（レストィテューション）や民事上の金銭的制裁金を追求していないことも示した。理由として、CFTCの捜査と並行する刑事手続の双方におけるシンの協力を挙げている。関連する連邦事件では、シンは、商品先物詐欺を行うための共謀を含む6つの罪状について有罪を認ぜた。この結果は、協力が執行の結果に影響を与え得ることを浮き彫りにすると同時に、デジタル・アセットのプラットフォームおよびデリバティブ市場に関連する不正行為について、引き続き監督が行われることを強調している。
CFTCは、協力によりさらなる罰則を減らしつつ、禁止措置とディスゴージメントを課しました。
規制当局は、民事および刑事の双方の捜査における多大な協力を挙げました。
彼は、違反に結びついたディスゴージメント、取引禁止、登録禁止に直面しています。
協力が結果に影響し得ることを示しつつ、厳格な監督を強化するものです。
