Компания Robinhood объявила, что согласилась выплатить $29,75 млн в виде штрафов и возмещения ущерба, чтобы прекратить многочисленные расследования Управления по регулированию финансовой индустрии в отношении (FINRA ) провалов в аудите и соблюдении нормативных требований.
Robinhood заплатит 30 миллионов долларов, чтобы прекратить расследования регулирующих органов США
Соглашение состоит из:
• Гражданский штраф в размере 26 миллионов долларов
• $3,75 млн в качестве компенсации пострадавшим клиентам
По данным FINRA, Robinhood не отреагировала на многочисленные неблагоприятные ситуации, связанные с потенциальными неправомерными действиями, которые привели к нарушениям требований (AML) борьбе с отмыванием денег, практики аудита и требований к раскрытию информации.
Основные выводы расследования FINRA
Регулирующий орган выявил несколько существенных ошибок в области комплаенса, в том числе:
Отсутствие надзора за клиринговыми системами: Robinhood не контролировала должным образом свою клиринговую систему, что привело к значительным задержкам транзакций в период с марта 2020 года по январь 2021 года, когда компания ограничила торговлю акциями-мемами, такими как GameStop (GME) и AMC Entertainment (AMC).
Недостаточное обнаружение мошенничества: Компания не смогла обнаружить, расследовать или сообщить о манипулятивной торговой деятельности, подозрительных денежных движениях и взломанных учетных записях клиентов.
Несанкционированное открытие счетов: Robinhood нарушил требования AML, открыв тысячи счетов без надлежащей проверки личности клиентов.
Вводящая в заблуждение реклама в социальных сетях: Компания не контролировала должным образом и не поддерживала коммуникации в социальных сетях от платных инфлюенсеров, некоторые из которых делали вводящие в заблуждение или несбалансированные инвестиционные заявления.
Манипулирование рыночными ордерами ("Уловка"): Robinhood искажал информацию о том, как он обрабатывал рыночные заказы, и преобразовывал их в лимитные ордера без четких объяснений клиентам.
И Robinhood Financial, и Robinhood Securities согласились с выводами FINRA, не признавая и не отрицая обвинения.
Это урегулирование последовало за соглашением на сумму 45 миллионов долларов, заключенным Robinhood с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) январе 2025 года, в котором компания признала нарушения, связанные с удержанием электронных коммуникаций, и другие нарушения законодательства о ценных бумагах в период с 2020 по 2021 год.
Содержание носит исключительно справочный характер и не является предложением или офертой. Консультации по инвестициям, налогообложению или юридическим вопросам не предоставляются. Более подробную информацию о рисках см. в разделе «Дисклеймер».
Финансовый гигант Robinhood согласился выплатить штрафы в тысячи долларов! И вот почему
Компания Robinhood объявила, что согласилась выплатить $29,75 млн в виде штрафов и возмещения ущерба, чтобы прекратить многочисленные расследования Управления по регулированию финансовой индустрии в отношении (FINRA ) провалов в аудите и соблюдении нормативных требований.
Robinhood заплатит 30 миллионов долларов, чтобы прекратить расследования регулирующих органов США
Соглашение состоит из:
• Гражданский штраф в размере 26 миллионов долларов • $3,75 млн в качестве компенсации пострадавшим клиентам
По данным FINRA, Robinhood не отреагировала на многочисленные неблагоприятные ситуации, связанные с потенциальными неправомерными действиями, которые привели к нарушениям требований (AML) борьбе с отмыванием денег, практики аудита и требований к раскрытию информации.
Основные выводы расследования FINRA
Регулирующий орган выявил несколько существенных ошибок в области комплаенса, в том числе:
И Robinhood Financial, и Robinhood Securities согласились с выводами FINRA, не признавая и не отрицая обвинения.
Это урегулирование последовало за соглашением на сумму 45 миллионов долларов, заключенным Robinhood с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) январе 2025 года, в котором компания признала нарушения, связанные с удержанием электронных коммуникаций, и другие нарушения законодательства о ценных бумагах в период с 2020 по 2021 год.