Em dois casos criminais recentemente tratados envolvendo Moeda virtual, encontramos o mesmo problema. As autoridades de investigação (ou seja, as autoridades policiais) participaram indireta ou passivamente em atividades financeiras ilegais ao lidar com a conversão em dinheiro da Moeda virtual envolvida na fase de investigação do caso. Para proteger os direitos legais das partes envolvidas, os advogados de defesa certamente apresentarão nossas opiniões às autoridades competentes.
Assim, parece que, no processo de tratamento judicial da Moeda virtual em questão, se as autoridades judiciais confiarem a tarefa a uma empresa de tratamento não confiável, não só trarão riscos para o tratamento do caso, como também para a própria autoridade judicial.
O que é o modo de tratamento judicial 'não confiável'
Num determinado caso envolvendo a abertura de um casino, o órgão de segurança pública local confiou a uma empresa de alienação A a realização da alienação judicial da Moeda Virtual, e a empresa A continuou a confiar à empresa estrangeira B a alienação da mesma no estrangeiro e, após a conclusão da alienação, a empresa B emitiu uma procuração ao seu empregado "Xiao Liu" (pessoa do continente chinês ) e confiou a Xiao Liu a transferência direta de RMB (ou seja, dinheiro de alienação judicial) para o departamento de finanças onde o órgão judicial está localizado. O alvo total é de centenas de milhões de yuans, e a figura abaixo é apenas uma pequena parte da transferência.
Para além deste caso, vemos frequentemente em outros casos relacionados com moeda, que as empresas terceirizadas designadas pelas autoridades judiciais utilizam diretamente um modelo de pagamento em moeda nacional para transferir os fundos de disposição para a conta bancária da autoridade judicial ou conta especial do tesouro durante a operação de disposição. Devido aos requisitos de confidencialidade da informação em casos criminais, as informações do ordenante, do beneficiário, do montante da transação, do número de referência, entre outros, foram todos anonimizados.
Este modo de pagamento direto em RMB doméstico é o mais primitivo e também a forma mais não conformista de tratamento. De acordo com as regulamentações atuais, é a atividade financeira ilegal mais desconfiável e de maior pureza.
A distância entre a resolução judicial e as atividades financeiras ilegais
A razão pela qual 'disposição judicial' é nomeada com 'judicial' é porque se trata de uma atividade judicial. A propriedade da Moeda virtual, especialmente das Moedas virtuais mainstream (como Bitcoin, Ethereum, Tether, etc.), já é amplamente reconhecida na prática judicial criminal atual do nosso país. Assim como os bens tradicionais envolvidos em casos, como imóveis, veículos, e até mesmo ações, títulos e outros, podem ser objeto de disposição judicial.
No entanto, a Moeda virtual é diferente dos bens tradicionais envolvidos em casos criminais.
De acordo com as disposições do 'Aviso de 24 de setembro' (sobre a prevenção e controle adicional do risco de especulação e negociação de Moeda virtual) emitido em setembro de 2021 pelos dez ministérios nacionais (duas altas, um ministério, o Banco Central, a Administração Estatal de Câmbio e outras instituições), todas as atividades comerciais relacionadas com Moeda virtual na China continental são consideradas atividades financeiras ilegais e devem ser estritamente proibidas, encerradas resolutamente conforme a lei e, se forem consideradas criminosas por realizar atividades financeiras ilegais relacionadas, a responsabilidade criminal será investigada de acordo com a lei.
Então, quais são as atividades comerciais relacionadas a Moeda virtual?
Um é o negócio de câmbio entre moeda fiduciária e Moeda virtual;
Segundo, as operações de câmbio entre Moeda virtual diferentes;
Três é agir como contraparte central na negociação de Moeda virtual;
Quatro, fornecer serviços de intermediação de informações e precificação para a negociação de Moeda virtual;
O quinto é a realização de ofertas iniciais de moedas (ICO) e a negociação de derivados de Moeda virtual.
Para a execução judicial, essencialmente, o Moeda virtual envolvido é convertido em moeda legal, que é então apreendida depois da conversão. De acordo com as disposições da 'Notificação de 9.24', atualmente, as autoridades judiciais não podem realizar diretamente a conversão entre Moeda virtual e moeda legal envolvidas nos casos, na prática, é feito por empresas terceirizadas, que também não podem realizar diretamente a conversão entre Moeda virtual e moeda legal; o modo de operação comum atual é que as empresas terceirizadas delegam a entidades de disposição no exterior para realizar a disposição no exterior (na prática, também há disposições no exterior por meio de leilões no exterior ou recuperação direta de Moeda virtual pela empresa emissora).
Uma questão fundamental aqui é: independentemente do modo de disposição, não é permitida a troca/liquidação de Moeda virtual por moeda legal na China, sendo que é feita através da transferência em Renminbi por indivíduos, visto que essa operação essencialmente significa que indivíduos no país estão comprando Moeda virtual diretamente de órgãos judiciais. Se uma empresa de disposição realizar tal operação, na prática estará envolvida em atividades financeiras ilegais. Para os órgãos judiciais que cooperam com essas empresas de disposição, estariam recebendo fundos provenientes de atividades financeiras ilegais ou, na verdade, vendendo Moeda virtual relacionada a indivíduos no país, o que implicaria em participação direta ou indireta em atividades financeiras ilegais. De acordo com as disposições do "Aviso de 24 de setembro", as consequências legais resultantes devem ser "rigorosamente proibidas e definitivamente eliminadas; para aqueles que cometerem crimes relacionados a atividades financeiras ilegais, a responsabilidade penal será buscada de acordo com a lei."
Três, conselho do advogado web3
Como advogado de defesa web3, o advogado Liu recomenda veementemente que as autoridades judiciais ajam com extrema cautela ao lidar com casos criminais relacionados a Moeda virtual, durante a colaboração com empresas de tecnologia de terceiros e empresas de disposição. Entendemos que algumas autoridades judiciais, especialmente as de base, podem não ter conhecimento especializado em Moeda virtual e blockchain, portanto, precisam da assistência de empresas de terceiros. No entanto, essa assistência na investigação deve estar dentro dos limites estabelecidos pelas leis, regulamentos e políticas de supervisão.
Se as autoridades judiciais ignorarem o cumprimento das regras e considerarem que a correção natural de combater crimes pode superar as irregularidades e até ilegalidades no processo judicial, então, ao encontrar um advogado criminal especializado em web3 (o advogado Liu não ousa se autodenominar especializado, mas está qualificado), ele certamente trará à tona as atividades ilegais no processo judicial para argumentar, nesse momento, as autoridades judiciais inevitavelmente se encontrarão em uma situação embaraçosa.
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O conteúdo serve apenas de referência e não constitui uma solicitação ou oferta. Não é prestado qualquer aconselhamento em matéria de investimento, fiscal ou jurídica. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações sobre os riscos.
Moeda virtual司法处置：小心变成非法金融活动
Em dois casos criminais recentemente tratados envolvendo Moeda virtual, encontramos o mesmo problema. As autoridades de investigação (ou seja, as autoridades policiais) participaram indireta ou passivamente em atividades financeiras ilegais ao lidar com a conversão em dinheiro da Moeda virtual envolvida na fase de investigação do caso. Para proteger os direitos legais das partes envolvidas, os advogados de defesa certamente apresentarão nossas opiniões às autoridades competentes.
Assim, parece que, no processo de tratamento judicial da Moeda virtual em questão, se as autoridades judiciais confiarem a tarefa a uma empresa de tratamento não confiável, não só trarão riscos para o tratamento do caso, como também para a própria autoridade judicial.
O que é o modo de tratamento judicial 'não confiável'
Num determinado caso envolvendo a abertura de um casino, o órgão de segurança pública local confiou a uma empresa de alienação A a realização da alienação judicial da Moeda Virtual, e a empresa A continuou a confiar à empresa estrangeira B a alienação da mesma no estrangeiro e, após a conclusão da alienação, a empresa B emitiu uma procuração ao seu empregado "Xiao Liu" (pessoa do continente chinês ) e confiou a Xiao Liu a transferência direta de RMB (ou seja, dinheiro de alienação judicial) para o departamento de finanças onde o órgão judicial está localizado. O alvo total é de centenas de milhões de yuans, e a figura abaixo é apenas uma pequena parte da transferência.
Para além deste caso, vemos frequentemente em outros casos relacionados com moeda, que as empresas terceirizadas designadas pelas autoridades judiciais utilizam diretamente um modelo de pagamento em moeda nacional para transferir os fundos de disposição para a conta bancária da autoridade judicial ou conta especial do tesouro durante a operação de disposição. Devido aos requisitos de confidencialidade da informação em casos criminais, as informações do ordenante, do beneficiário, do montante da transação, do número de referência, entre outros, foram todos anonimizados.
Este modo de pagamento direto em RMB doméstico é o mais primitivo e também a forma mais não conformista de tratamento. De acordo com as regulamentações atuais, é a atividade financeira ilegal mais desconfiável e de maior pureza.
A distância entre a resolução judicial e as atividades financeiras ilegais
A razão pela qual 'disposição judicial' é nomeada com 'judicial' é porque se trata de uma atividade judicial. A propriedade da Moeda virtual, especialmente das Moedas virtuais mainstream (como Bitcoin, Ethereum, Tether, etc.), já é amplamente reconhecida na prática judicial criminal atual do nosso país. Assim como os bens tradicionais envolvidos em casos, como imóveis, veículos, e até mesmo ações, títulos e outros, podem ser objeto de disposição judicial.
No entanto, a Moeda virtual é diferente dos bens tradicionais envolvidos em casos criminais.
De acordo com as disposições do 'Aviso de 24 de setembro' (sobre a prevenção e controle adicional do risco de especulação e negociação de Moeda virtual) emitido em setembro de 2021 pelos dez ministérios nacionais (duas altas, um ministério, o Banco Central, a Administração Estatal de Câmbio e outras instituições), todas as atividades comerciais relacionadas com Moeda virtual na China continental são consideradas atividades financeiras ilegais e devem ser estritamente proibidas, encerradas resolutamente conforme a lei e, se forem consideradas criminosas por realizar atividades financeiras ilegais relacionadas, a responsabilidade criminal será investigada de acordo com a lei.
Então, quais são as atividades comerciais relacionadas a Moeda virtual?
Um é o negócio de câmbio entre moeda fiduciária e Moeda virtual;
Segundo, as operações de câmbio entre Moeda virtual diferentes;
Três é agir como contraparte central na negociação de Moeda virtual;
Quatro, fornecer serviços de intermediação de informações e precificação para a negociação de Moeda virtual;
O quinto é a realização de ofertas iniciais de moedas (ICO) e a negociação de derivados de Moeda virtual.
Para a execução judicial, essencialmente, o Moeda virtual envolvido é convertido em moeda legal, que é então apreendida depois da conversão. De acordo com as disposições da 'Notificação de 9.24', atualmente, as autoridades judiciais não podem realizar diretamente a conversão entre Moeda virtual e moeda legal envolvidas nos casos, na prática, é feito por empresas terceirizadas, que também não podem realizar diretamente a conversão entre Moeda virtual e moeda legal; o modo de operação comum atual é que as empresas terceirizadas delegam a entidades de disposição no exterior para realizar a disposição no exterior (na prática, também há disposições no exterior por meio de leilões no exterior ou recuperação direta de Moeda virtual pela empresa emissora).
Uma questão fundamental aqui é: independentemente do modo de disposição, não é permitida a troca/liquidação de Moeda virtual por moeda legal na China, sendo que é feita através da transferência em Renminbi por indivíduos, visto que essa operação essencialmente significa que indivíduos no país estão comprando Moeda virtual diretamente de órgãos judiciais. Se uma empresa de disposição realizar tal operação, na prática estará envolvida em atividades financeiras ilegais. Para os órgãos judiciais que cooperam com essas empresas de disposição, estariam recebendo fundos provenientes de atividades financeiras ilegais ou, na verdade, vendendo Moeda virtual relacionada a indivíduos no país, o que implicaria em participação direta ou indireta em atividades financeiras ilegais. De acordo com as disposições do "Aviso de 24 de setembro", as consequências legais resultantes devem ser "rigorosamente proibidas e definitivamente eliminadas; para aqueles que cometerem crimes relacionados a atividades financeiras ilegais, a responsabilidade penal será buscada de acordo com a lei."
Três, conselho do advogado web3
Como advogado de defesa web3, o advogado Liu recomenda veementemente que as autoridades judiciais ajam com extrema cautela ao lidar com casos criminais relacionados a Moeda virtual, durante a colaboração com empresas de tecnologia de terceiros e empresas de disposição. Entendemos que algumas autoridades judiciais, especialmente as de base, podem não ter conhecimento especializado em Moeda virtual e blockchain, portanto, precisam da assistência de empresas de terceiros. No entanto, essa assistência na investigação deve estar dentro dos limites estabelecidos pelas leis, regulamentos e políticas de supervisão.
Se as autoridades judiciais ignorarem o cumprimento das regras e considerarem que a correção natural de combater crimes pode superar as irregularidades e até ilegalidades no processo judicial, então, ao encontrar um advogado criminal especializado em web3 (o advogado Liu não ousa se autodenominar especializado, mas está qualificado), ele certamente trará à tona as atividades ilegais no processo judicial para argumentar, nesse momento, as autoridades judiciais inevitavelmente se encontrarão em uma situação embaraçosa.