南アジア新素材、過去5年間の規制状況を公告 上場取引所から違法な株式売却と買戻しにより監督警告を受ける

南アジア新材料科技股份有限公司（証券コード：688519、証券略称：南ア新材）は3月26日、公告を公表し、同社の直近5年間における、証券監督当局および取引所による監督措置または処罰の状況を開示しました。公告によると、同社は直近5年間に証券監督当局および取引所からの処罰を受けていませんが、2025年に違反により買い戻した株式を売却したことにより、上海証券取引所（以下「上交所」）から監督警告を受けました。

公告は、同社が上場以来、関連する法律・規制および「会社章程」の要件を厳格に遵守し、企業ガバナンスの構造ならびに内部統制制度の整備に取り組み、会社運営を規範化してきたと述べています。自己点検の結果、同社の直近5年間には、証券監督当局および証券取引所から処罰を受けた事実はありません。

監督措置の面では、同社は2025年9月10日、上交所が発出した「南アジア新材料科技股份有限公司及び関係責任者に対して監督警告を行う決定」（上証科创公监函〔2025〕0047号）を受領しました。同決定では、同社の買戻し専用証券口座において、2025年5月22日から2025年8月18日までの期間に、任意の連続90日間において、集中競争取引の方式により買い戻した株式の売却総数が会社の株式総数の1%を超える事例が発生したことが指摘されており、これは「上海証券取引所科创板株式上場規則」第1.4条および「上海証券取引所上場会社の自主的な監督指針 第7号――買戻し株式」第46条の関連規定に違反するとしています。上記の違反事実および情状に基づき、上交所は「上海証券取引所科创板株式上場規則」第14.2.1条、第14.2.2条ならびに「上海証券取引所の懲戒処分および監督措置の実施弁法」等の関連規定に従い、同社に対して監督警告を行いました。

上記の違反行為について、同社は、発見後すぐに是正を開始したと述べており、具体的には、直ちに違反行為を停止し、社内で問責メカニズムを立ち上げ、制度体系を整備し、コンプライアンス研修を強化するとともに、上交所と積極的に協議し、是正状況を適時に報告しました。

公告はあわせて、上記の状況を除き、同社の直近5年間において、他の証券監督管理当局および取引所からの処罰、または監督措置を受けた事例はないと強調しています。同社は今後も、証券監督に関する法令・規制を引き続き厳格に遵守し、各方面の監督を自覚的に受け入れ、企業ガバナンスおよび規範的な運営水準の向上を継続していくとしています。

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責任編集：小浪快报