La société de valeurs Xiangcai Securities reçoit une lettre d’avertissement pour un manque de divulgation des risques lors du développement des activités de courtage

China Economic Network, Beijing, 6 avril. Le site de la Commission des valeurs mobilières de la province du Hunan a publié le 3 avril une décision concernant l’adoption de mesures consistant à émettre une lettre d’avertissement à l’encontre de Hunan Xiangcai Securities Co., Ltd. Il ressort de l’enquête que, dans le cadre du développement des activités de courtage par Xiangcai Securities Co., Ltd., l’entreprise a fait preuve d’insuffisances dans la divulgation des risques liés aux activités ; la maîtrise n’a pas été adéquate en ce qui concerne le recrutement des agences et du personnel, les activités de marketing, les activités de conseil en investissement (conseil en investissement), etc. ; dans le cadre du traitement des plaintes pertinentes, l’entreprise n’a pas effectué un contrôle approfondi des questions telles que des procédures non conformes pour les opérations passées, et n’a pas détecté à temps les comportements illégaux du personnel.

Les comportements ci-dessus violent les dispositions pertinentes de l’article 10, paragraphe 1, de l’article 13, paragraphe 1, de l’article 32, de l’article 34, paragraphe 1, et de l’article 36, paragraphe 1 du « Règlement sur la gestion des activités de courtage en valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n°204), ainsi que l’article 6, point 4, du « Règlement sur la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (modifié en 2020) » (Ordonnance de la CSRC n°166).

Conformément aux dispositions de l’article 43 du « Règlement sur la gestion des activités de courtage en valeurs mobilières » et de l’article 32, paragraphe 1 du « Règlement sur la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (modifié en 2020) », la Commission des valeurs mobilières de la province du Hunan décide de prendre à l’encontre de Xiangcai Securities une mesure de supervision administrative consistant à émettre une lettre d’avertissement, et d’enregistrer cette décision dans le dossier de crédibilité du marché des valeurs mobilières et des produits à terme.

Texte original comme suit :

Décision relative à la mise en œuvre de mesures consistant à émettre une lettre d’avertissement à l’encontre de Hunan Xiangcai Securities Co., Ltd.

Hunan Xiangcai Securities Co., Ltd. :

Après enquête, vous constatez que, pendant la conduite de vos activités de courtage, vous avez fait preuve d’insuffisances dans la divulgation des risques liés aux activités ; la maîtrise n’est pas adéquate en ce qui concerne le recrutement des agences et du personnel, les activités de marketing, les activités de conseil en investissement (conseil en investissement), etc. ; dans le cadre du traitement des plaintes pertinentes, vous n’avez pas effectué un contrôle approfondi des questions telles que des procédures non conformes pour les opérations passées, et vous n’avez pas détecté à temps les comportements illégaux du personnel.

Les comportements ci-dessus violent les dispositions pertinentes de l’article 10, paragraphe 1, de l’article 13, paragraphe 1, de l’article 32, de l’article 34, paragraphe 1, et de l’article 36, paragraphe 1 du « Règlement sur la gestion des activités de courtage en valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n°204), ainsi que l’article 6, point 4, du « Règlement sur la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (modifié en 2020) » (Ordonnance de la CSRC n°166). Conformément aux dispositions de l’article 43 du « Règlement sur la gestion des activités de courtage en valeurs mobilières » et de l’article 32, paragraphe 1 du « Règlement sur la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières (modifié en 2020) », mon organisme décide de prendre à l’encontre de votre société une mesure de supervision administrative consistant à émettre une lettre d’avertissement et d’enregistrer cette décision dans le dossier de crédibilité du marché des valeurs mobilières et des produits à terme. Votre société doit accorder une importance élevée, procéder sérieusement à la rectification des problèmes ci-dessus, et soumettre à mon organisme un rapport écrit de rectification dans un délai d’un mois à compter de la date de réception du présent document de décision. Mon organisme continuera à suivre l’état d’avancement de la rectification dans le cadre de la supervision quotidienne.

Si vous n’êtes pas d’accord avec cette mesure de supervision et de gestion, vous pouvez introduire une demande de réexamen administratif auprès de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de 60 jours à compter de la date de réception du présent document de décision ; vous pouvez également intenter une action auprès du tribunal populaire compétent dans un délai de 6 mois à compter de la date de réception du présent document de décision. Pendant la période de réexamen et de poursuite, les mesures de supervision ci-dessus ne sont pas suspendues.

Commission des valeurs mobilières de la province du Hunan

1er avril 2026

(Rédacteur responsable : Huā Qīngjiàn)

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