出典：CryptoTaleオリジナルタイトル：韓国FIU、KorbitにAMLルール違反で₩2.73Bの罰金オリジナルリンク：https://cryptotale.org/south-korea-fiu-fines-korbit-%e2%82%a92-73b-for-aml-rule-breaches/* **FIUは、検査官が広範なAML、KYC、取引管理違反を発見した後、Korbitに₩2.73Bの罰金を科した。*** **Korbitは、22,000件のデューデリジェンス失敗と、未報告の海外プラットフォームへの19回の送金を記録。*** **FIUは、KorbitのCEOと報告責任者に制裁を科し、より厳格なAML監督を計画している。**韓国の金融情報局（FIU）は、現地規則違反が判明したAML検査の後、暗号取引所Korbitに制裁を科した。FIUは、機関への警告を発し、金銭的罰金を科し、2つの上級コンプライアンス役職者を懲戒処分とした。同局は、顧客確認、取引制限、海外送金、新商品に関するリスク管理の調査結果に基づくケースであると述べている。## 特定金融情報法に基づく制裁FIUは、包括的なAMLレビューの結果、Korbitが特定金融情報法の義務違反を確認したと述べた。同局は、2025年12月31日に制裁審査委員会を招集した。法定の罰則規定と過去の執行事例を検討した。委員会は、類似の制裁事例や罰金算出方法について議論した。提案された措置に関する意見を募集し、その後、Korbitが自主的に提出した是正措置も審査した。審査の結果、FIUは機関への警告と合計KRW 2.73億(約190万ドル)の行政罰金を決定した。また、Korbitの最高経営責任者に注意喚起を行い、報告責任者に叱責を行った。これはコンプライアンス監督の責任を明確にするためである。FIUは、制裁の詳細を公開手続きを通じて公表すると述べた。罰金は、事前通知と少なくとも10日間の意見提出期間の後に科されるとした。## 顧客デューデリジェンス失敗と取引ブロック未実施FIUによると、検査官は2024年10月16日から29日まで現地AML検査を実施した。約22,000件の顧客デューデリジェンスと取引制限に関するケースを確認した。FIUは、Korbitが約12,800件の顧客確認違反を記録したと指摘した。焦点の合っていない画像や部分的に隠された情報など、明確な識別を不可能にする身分証記録を引用した。また、原本証明書の代わりに印刷、コピー、再撮影された提出物も指摘した。通知は、顧客記録の住所情報の不完全さも指摘した。さらに、FIUは、Korbitが更新された身分証を収集せずに再認証を完了したと述べた。プラットフォームは、予定された更新日以降の再認証サイクルを逃していた。FIUは、Korbitがマネーロンダリングリスク評価のレーティングが上昇した顧客の活動を許可したとも述べた。規制当局は、Korbitがリスクの高いユーザーの取引を許可する前に認証ステップを追加しなかったと指摘した。別のケースでは、FIUはKorbitが約9,100件の取引制限ルール違反を行ったと述べた。執行令に基づき、取引所は顧客確認が完了するまで取引を制限しなければならないが、Korbitは未完了の確認状態にもかかわらず取引を許可していた。## 海外VASP取引とNFT関連リスク評価のギャップFIUは、Korbitが3つの海外仮想資産サービス提供者（VASP）を含む19件の仮想資産送金取引を支援したと述べた。通知は、これらの企業が韓国の報告義務を果たしていなかったため、Korbitは送金をブロックすべきだったと指摘している。この発見は、未報告の海外VASPとの取引を禁止する規則に関連している。これらの送金は、未報告の運営者との取引を禁止する義務と関連する執行規定に違反している。FIUはまた、新サービスのマネーロンダリングリスク評価管理の失敗も指摘した。Korbitは、NFT活動を含む新しい取引タイプを支援する前に必要なリスク評価を完了していなかった。規制当局は、事前評価のステップが欠落していた655件をカウントした。FIUは、今後も業界全体の現地検査のフォローアップ措置を継続すると述べた。AML能力と法令遵守システムの強化を目指している。FIUは、仮想資産市場は時間とともに公共の信頼とともに成長すべきだと述べている。
韓国FIU、KorbitにAML規則違反で27.3億ウォンの罰金
出典：CryptoTale オリジナルタイトル：韓国FIU、KorbitにAMLルール違反で₩2.73Bの罰金 オリジナルリンク：https://cryptotale.org/south-korea-fiu-fines-korbit-%e2%82%a92-73b-for-aml-rule-breaches/
韓国の金融情報局（FIU）は、現地規則違反が判明したAML検査の後、暗号取引所Korbitに制裁を科した。FIUは、機関への警告を発し、金銭的罰金を科し、2つの上級コンプライアンス役職者を懲戒処分とした。同局は、顧客確認、取引制限、海外送金、新商品に関するリスク管理の調査結果に基づくケースであると述べている。
特定金融情報法に基づく制裁
FIUは、包括的なAMLレビューの結果、Korbitが特定金融情報法の義務違反を確認したと述べた。同局は、2025年12月31日に制裁審査委員会を招集した。法定の罰則規定と過去の執行事例を検討した。
委員会は、類似の制裁事例や罰金算出方法について議論した。提案された措置に関する意見を募集し、その後、Korbitが自主的に提出した是正措置も審査した。
審査の結果、FIUは機関への警告と合計KRW 2.73億(約190万ドル)の行政罰金を決定した。また、Korbitの最高経営責任者に注意喚起を行い、報告責任者に叱責を行った。これはコンプライアンス監督の責任を明確にするためである。
FIUは、制裁の詳細を公開手続きを通じて公表すると述べた。罰金は、事前通知と少なくとも10日間の意見提出期間の後に科されるとした。
顧客デューデリジェンス失敗と取引ブロック未実施
FIUによると、検査官は2024年10月16日から29日まで現地AML検査を実施した。約22,000件の顧客デューデリジェンスと取引制限に関するケースを確認した。
FIUは、Korbitが約12,800件の顧客確認違反を記録したと指摘した。焦点の合っていない画像や部分的に隠された情報など、明確な識別を不可能にする身分証記録を引用した。また、原本証明書の代わりに印刷、コピー、再撮影された提出物も指摘した。
通知は、顧客記録の住所情報の不完全さも指摘した。さらに、FIUは、Korbitが更新された身分証を収集せずに再認証を完了したと述べた。プラットフォームは、予定された更新日以降の再認証サイクルを逃していた。
FIUは、Korbitがマネーロンダリングリスク評価のレーティングが上昇した顧客の活動を許可したとも述べた。規制当局は、Korbitがリスクの高いユーザーの取引を許可する前に認証ステップを追加しなかったと指摘した。
別のケースでは、FIUはKorbitが約9,100件の取引制限ルール違反を行ったと述べた。執行令に基づき、取引所は顧客確認が完了するまで取引を制限しなければならないが、Korbitは未完了の確認状態にもかかわらず取引を許可していた。
海外VASP取引とNFT関連リスク評価のギャップ
FIUは、Korbitが3つの海外仮想資産サービス提供者（VASP）を含む19件の仮想資産送金取引を支援したと述べた。通知は、これらの企業が韓国の報告義務を果たしていなかったため、Korbitは送金をブロックすべきだったと指摘している。
この発見は、未報告の海外VASPとの取引を禁止する規則に関連している。これらの送金は、未報告の運営者との取引を禁止する義務と関連する執行規定に違反している。
FIUはまた、新サービスのマネーロンダリングリスク評価管理の失敗も指摘した。Korbitは、NFT活動を含む新しい取引タイプを支援する前に必要なリスク評価を完了していなかった。規制当局は、事前評価のステップが欠落していた655件をカウントした。
FIUは、今後も業界全体の現地検査のフォローアップ措置を継続すると述べた。AML能力と法令遵守システムの強化を目指している。FIUは、仮想資産市場は時間とともに公共の信頼とともに成長すべきだと述べている。