SEC、オムニバス口座における低価格証券のAML対策を強調

ソース：CryptoBriefing
原題：SEC、オムニバス口座における低価格証券のAML対策を強調
元リンク：https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

重要なポイント

• SECは、オムニバス口座で低価格証券を扱う金融機関に対するマネーロンダリング対策（AML）要件への注力度を高めている。
• 特に外国仲介業者が関与する取引に注目し、強化されたデューデリジェンスが求められている。

SECは、オムニバス口座を通じて低価格証券を取り扱う金融機関に対し、マネーロンダリング対策要件を強化し、外国仲介業者が関与する可能性のある取引への厳格な監視を強調している。

規制ガイダンスによれば、金融機関はオムニバス口座を介した低価格証券取引のリスクを評価し、必要に応じて外国仲介業者に対する強化されたデューデリジェンスを実施しなければならない。

この取り締まりの重点は、階層化されたオフショア口座やネストされた金融関係を通じたマネーロンダリングに対する懸念に対応するものであり、これは金融市場全体で注目を集めている。

規制当局の優先事項は、外国金融機関と関連するオムニバス口座を取り扱うブローカーディーラーのマネーロンダリング対策プログラムへの監視を引き続き強調しており、2025年に向けた広範なコンプライアンス要件を反映している。