Auteur : Avocat Liu Zhengyao
Récemment, un client a consulté l’avocat Liu. Il souhaite effectuer des opérations judiciaires sur les cryptomonnaies, mais il ne sait pas quelles sont les exigences de qualification pour ce type d’activité. Après avoir répondu à ce client pendant près d’une heure lors d’une consultation en personne, nous avons organisé les informations pertinentes dans cet article, afin de servir de référence aux amis ayant des besoins similaires ; cela peut également aider les autorités judiciaires de la Chine continentale à choisir des entreprises de traitement qualifiées pour les opérations judiciaires impliquant des cryptomonnaies.
I. État actuel de la disposition judiciaire sur le continent
Avec l’augmentation constante du nombre d’affaires criminelles liées aux cryptomonnaies, les autorités judiciaires comprennent de plus en plus les cryptomonnaies. Le niveau de professionnalisme dans le traitement judiciaire des cryptomonnaies a déjà dépassé le mode rudimentaire de la phase initiale, et les autorités judiciaires de diverses régions accordent de plus en plus d’importance aux exigences de conformité dans le traitement judiciaire. L’avocat Liu reçoit également de temps en temps des consultations des autorités judiciaires et des entreprises de traitement concernant les modèles de traitement conformes.
D’après ce que nous savons, la gestion judiciaire en Chine est actuellement dans une ère de “quasi-conformité”. En tant que personne et en tant qu’équipe d’avocats, au cours de nos représentations dans des affaires pénales liées aux cryptomonnaies, nous avons constaté qu’il existe encore de nombreuses transactions judiciaires où le paiement se fait en RMB à l’intérieur du pays. Cela signifie que des entités (personnes physiques ou morales) achètent directement des cryptomonnaies concernées auprès des autorités judiciaires en utilisant des RMB, ce qui constitue une violation grave de la “Notification sur la prévention et le traitement des risques liés à la spéculation sur les transactions de cryptomonnaies” publiée en septembre 2021 par dix ministères nationaux (ci-après dénommée “Notification du 24 septembre”) qui interdit les échanges de cryptomonnaies et de devises légales en Chine. Cela relève essentiellement d’une “activité financière illégale”.
De plus, certaines transactions, bien qu’elles se déroulent à l’étranger, posent problème lorsque les fonds entrent dans le pays. Un modèle courant est que les déclarations de fonds et la véritable source des fonds ne correspondent pas. Par exemple, certaines entreprises de traitement effectuent des échanges de fonds sous le prétexte de commerce de marchandises ou de services, de capital, etc., pour des fonds qui proviennent en réalité de la liquidation de cryptomonnaies à l’étranger. Cela implique également des problèmes tels que la fourniture de documents d’échange de devises falsifiés aux banques.
Deux, introduction au mode de disposition judiciaire
Dans le cadre des opérations de traitement actuelles, après plusieurs années d’exploration, nous et nos partenaires avons développé un modèle de traitement conforme aux réglementations nationales en vigueur. En tenant compte des autres modèles de traitement actuels, nous avons résumé le chemin le plus conforme dans le traitement judiciaire actuel :
Le mode principal est le suivant : une société nationale agit en tant que société de gestion d’actifs et ne participe pas directement aux opérations d’échange entre les cryptomonnaies et les monnaies fiduciaires. Elle se contente d’accepter les commissions des autorités judiciaires, puis de les déléguer à une société à l’étranger. Cette société étrangère, dans le respect des lois et réglementations locales, ainsi que des politiques de régulation, procède à la gestion sur une plateforme conforme. Les fonds générés par cette gestion sont convertis en monnaie nationale par des canaux conformes et transférés sur un compte spécial de finances par la société nationale.
Certaines entreprises adoptent un modèle de société mère et de filiale, où la société mère à l’étranger est responsable des opérations de traitement réelles. La filiale locale signe un contrat de mandat avec les autorités judiciaires. Une fois le traitement effectué sur une plateforme de trading de cryptomonnaies conforme sur place, la société mère transfère les fonds à la filiale (en RMB transfrontaliers ou en conversion de devises), puis la filiale transfère les fonds de traitement aux autorités judiciaires ou à un compte spécial du Trésor.
Il existe également des sociétés de traitement qui procèdent par le biais de ventes aux enchères à l’étranger, et il y a aussi des banques étrangères qui participent directement aux activités de traitement en Chine continentale sous certaines conditions conformes à la réglementation étrangère ; en outre, nous avons appris qu’il existe des sociétés de traitement qui peuvent directement négocier avec la société Teda pour récupérer et liquider les USDT concernés, etc.
Ces modes de traitement varient, et les points de conformité diffèrent. Dans cet article, nous ne discuterons pas de la manière la plus conforme. Les amis ayant des besoins à cet égard peuvent également contacter directement l’avocat Liu.
Trois, exigences de qualification des entreprises de traitement sur le continent
Quoi qu’il en soit, quelle que soit la solution de traitement mentionnée ci-dessus, il est actuellement nécessaire qu’une entreprise nationale serve de partie contractante avec les autorités judiciaires. Bien sûr, il existe également dans la pratique des cas où des entreprises étrangères peuvent directement recevoir des mandats des autorités judiciaires de la région continentale pour procéder à des traitements, mais d’après nos contacts avec les autorités judiciaires, la plupart d’entre elles ne souhaitent pas directement signer d’accords de traitement avec des entreprises étrangères (après tout, le traitement judiciaire des cryptomonnaies est une activité judiciaire) et préfèrent plutôt confier le traitement à des entités de traitement nationales (bien que selon l’article 9 de la Loi sur les achats publics, les services “destinés à être utilisés à l’étranger” peuvent ne pas nécessiter l’achat de services nationaux).
En conséquence, selon la “Loi sur les marchés publics” et d’autres lois pertinentes, ainsi que l’expérience pratique de notre équipe acquise en travaillant avec des organes judiciaires et des sociétés de gestion dans le cadre de la gestion judiciaire, nous recommandons qu’une société de gestion (ou tout autre entité mandatée) opérant sur le territoire national dispose au minimum des qualifications ou compétences suivantes :
Premièrement, la société de traitement des代处置 en Chine n’est impliquée dans aucun litige juridique. Plus précisément, cela inclut, sans s’y limiter, toute infraction criminelle, les poursuites civiles en tant que défendeur et les affaires d’exécution, ainsi que les sanctions administratives, etc.
Deuxièmement, les entités contractantes, de change et de paiement situées dans le pays doivent être la même entité. Il est déconseillé de prêter le “canal de change” par l’entreprise de traitement, afin d’éviter que des individus malveillants ne profitent de la procédure judiciaire pour blanchir de l’argent.
Troisièmement, les lieux où se trouvent les entités de traitement conjoint à l’étranger permettent le commerce de cryptomonnaies, et ces entités disposent d’une bonne conception des systèmes de lutte contre le blanchiment d’argent, le financement du terrorisme et l’évasion fiscale, satisfaisant ainsi les exigences de vérification des institutions financières nationales concernant le flux transfrontalier de fonds.
Quatrièmement, la société de traitement doit s’assurer que le chemin sur la chaîne des monnaies virtuelles traitées à l’étranger peut être suivi en temps réel, afin de garantir que les monnaies virtuelles concernées ne puissent pas à nouveau circuler à l’intérieur du pays (cependant, en raison de la mondialisation des réseaux blockchain, de la décentralisation des monnaies virtuelles et de leur anonymat, cela présente en pratique certaines difficultés).
Cinq, il est possible de fournir un avis juridique émis par un cabinet d’avocats concernant les opérations de disposition, prouvant que ces opérations respectent les exigences des lois, réglementations et règles de surveillance en vigueur tant sur le territoire national qu’à l’étranger.
Quatre, mot de la fin
La gestion judiciaire des cryptomonnaies impliquées dans des affaires est une activité à la fois normale et anormale : normale parce que cette activité est essentiellement une procédure judiciaire concernant des biens liés à des affaires criminelles ; anormale parce qu’actuellement, notre pays ne reconnaît pas publiquement la valeur patrimoniale des cryptomonnaies dans les activités judiciaires (il a seulement été considéré, dans un document de régulation de 2013 et un règlement d’association de l’industrie de 2021, que les cryptomonnaies sont des “biens virtuels”, mais la conclusion sur la nature de bien virtuel n’a pas été maintenue dans le “notification du 24 septembre” impliquant “deux hautes instances et un ministère” en 2021).
En 2024, la Cour suprême populaire a ouvert un appel d’offres pour une étude sur le traitement judiciaire des crypto-monnaies. Actuellement, certaines entités ont remporté des contrats et ont déjà commencé leurs recherches. Le modèle de traitement judiciaire des crypto-monnaies n’est pas encore déterminé, mais nous pensons qu’au plus tard l’année prochaine (2026), le modèle de traitement devrait connaître des ajustements ou des changements significatifs.
