Le tribunal a condamné Caroline Ellison à deux ans de prison pour le scandale FTX

Un juge fédéral a reconnu la culpabilité et a condamné l’ancienne dirigeante d’Alameda Research. Caroline Ellison, 29 ans, a été condamnée à 24 mois de prison pour son rôle dans l’une des plus grandes affaires financières de l’histoire des États-Unis. En plus de la peine, elle doit verser environ 11 milliards de dollars en dédommagement. Après avoir purgé sa peine, Ellison sera sous surveillance pendant trois ans.

Comment le juge a évalué la coopération de Caroline Ellison

Malgré la sévérité de la condamnation, le juge fédéral Lewis Kaplan a exprimé une certaine compassion envers la prévenue. Il a souligné que Caroline Ellison était vulnérable et exploitée. « Vous avez sincèrement exprimé des remords », a-t-il déclaré avant d’annoncer la sentence.

Un facteur clé de l’atténuation de la peine a été l’aide active de Caroline Ellison aux autorités. Elle a été un témoin clé lors du procès contre Sam Bankman-Fried, le fondateur et ancien dirigeant de FTX. Le juge a souligné l’exceptionnalité de sa coopération, déclarant qu’en 30 ans de pratique, il n’avait jamais vu une assistance aussi complète et ouverte de la part d’un accusé. Même cela n’a pas permis au juge d’éviter totalement une incarcération — la gravité du crime nécessitait une peine de prison réelle.

D’un témoin à l’accusée à la collaboratrice de Bankman-Fried

Caroline Ellison a dévoilé devant le tribunal les détails de la fraude : Bankman-Fried aurait tenté de corrompre des responsables étrangers et fourni intentionnellement de faux rapports financiers aux créanciers. Ses témoignages, donnés l’année dernière, ont été qualifiés par les procureurs de « pierre angulaire » de la condamnation réussie de Bankman-Fried.

Le contraste entre les deux figures devient de plus en plus évident. Bankman-Fried a été reconnu coupable sur tous les sept chefs d’accusation et a été condamné à 25 ans de prison début 2024. Contrairement à lui, il n’a jamais montré de remords, et son comportement visait à empêcher de futures infractions. Le juge a clairement indiqué que l’approche de Caroline Ellison — coopération active avec la justice et sincère repentance — était tout à fait différente.

La suite pour la condamnée

Caroline Ellison dispose d’environ 45 jours avant de devoir se rendre volontairement au Bureau pénitentiaire. Le juge a décidé qu’elle pourrait purger sa peine dans une établissement de sécurité minimale près de Boston, où réside sa famille. Étant donné que le crime est fédéral, Ellison devra purger au moins 75 % de sa peine avant de pouvoir demander une libération conditionnelle.

Lors de l’audience, Caroline Ellison a pris la parole brièvement, s’excusant auprès des anciens clients de FTX et Alameda, de ses collègues, amis et famille. Elle a reconnu que l’esprit humain a du mal à percevoir l’ampleur des sommes impliquées : « Je ne peux même pas imaginer la douleur que j’ai causée ». Ellison a également raconté son chemin vers la reconnaissance de culpabilité : si quelqu’un lui avait dit en 2018 qu’elle avouerait une fraude, elle aurait trouvé cela insensé.

Enquête sur le délit d’initié et rôle des plateformes

En plus de l’affaire principale, de nouvelles violations ont été découvertes dans le secteur des cryptomonnaies. La plateforme de marchés prédictifs Kalshi a accusé deux utilisateurs de délit d’initié, dont un employé d’un célèbre streamer et star de télé-réalité, MrBeast. Selon les rapports, cet utilisateur aurait effectué des opérations basées sur des informations issues du contenu de MrBeast. Kalshi a suspendu les deux comptes et infligé des amendes. La société Beast Industries a confirmé qu’elle enquêtait sur la participation de son employé à ces infractions.

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a publié une lettre de conseil, reconnaissant les actions de la plateforme et signalant ces cas comme des violations potentielles de la loi. Le président de l’agence a qualifié des bourses comme Kalshi de « première ligne de défense » contre le délit d’initié, soulignant leur rôle dans la prévention des abus sur les marchés.