El tribunal condenó a Caroline Ellison a dos años de prisión por el escándalo de FTX

Un juez federal declaró culpable y dictó sentencia a la exdirectora de Alameda Research. Caroline Ellison, de 29 años, recibió 24 meses de prisión por su papel en uno de los mayores delitos financieros en la historia de EE. UU. Además del tiempo en cárcel, se le ordenó pagar aproximadamente $11 mil millones en compensación por daños. Tras cumplir su condena, Ellison estará bajo supervisión durante tres años.

Cómo valoró el juez la cooperación de Caroline Ellison

A pesar de la dura sentencia, el juez federal Lewis Kaplan expresó cierta empatía hacia la acusada. El juez señaló que Caroline Ellison era vulnerable y había sido explotada. “Usted se arrepiente sinceramente”, dijo antes de anunciar la sentencia.

Un factor clave para reducir la pena fue la activa colaboración de Ellison con las autoridades. Ella fue una testigo clave en el juicio contra Sam Bankman-Fried, fundador y exdirector de FTX. El juez destacó la excepcionalidad de su cooperación, afirmando que en sus 30 años de práctica nunca había visto una colaboración tan completa y abierta con la acusación. Incluso esto no fue suficiente para evitar que el juez dictara una condena de prisión, ya que la gravedad del delito requería una pena real.

De testigo de la acusación a aliada de Bankman-Fried

Caroline Ellison reveló ante el tribunal detalles del fraude: Bankman-Fried supuestamente intentó sobornar a funcionarios extranjeros y proporcionó intencionadamente informes financieros falsos a los acreedores. Sus declaraciones del año pasado fueron calificadas por los fiscales como la “piedra angular” del éxito en la condena de Bankman-Fried.

La diferencia entre los dos implicados se vuelve cada vez más evidente. Bankman-Fried fue declarado culpable de todos los siete cargos y recibirá 25 años de prisión a principios de 2024. A diferencia de él, nunca mostró arrepentimiento, y su comportamiento estuvo dirigido a evitar futuros delitos. El juez dejó claro que el enfoque de Ellison —colaboración activa con la justicia y arrepentimiento sincero— es completamente diferente.

El camino futuro de la condenada

Ellison tiene aproximadamente 45 días para entregarse voluntariamente a la Oficina de Prisiones. El juez determinó que puede cumplir su condena en una institución de seguridad mínima cerca de Boston, donde vive su familia. Debido a que el delito es federal, Ellison cumplirá al menos el 75% de su condena antes de poder solicitar libertad condicional.

En la audiencia, Caroline Ellison hizo una breve declaración en la que pidió disculpas a antiguos clientes de FTX y Alameda, colegas, amigos y familiares. Reconoció que la mente humana tiene dificultades para comprender sumas tan grandes: “Ni siquiera puedo imaginar el dolor que he causado”. También relató su proceso de aceptación de la culpa: si alguien le hubiera dicho en 2018 que admitiría un fraude, lo habría considerado una locura.

Investigación sobre comercio con información privilegiada y el papel de las plataformas

Además del proceso principal, en el ámbito de las criptomonedas se detectaron nuevas irregularidades. La plataforma de mercados predictivos Kalshi acusó a dos usuarios de comercio con información privilegiada, incluyendo a un empleado de un conocido streamer y estrella de reality MrBeast. Según informes, este usuario realizó operaciones basadas en información del contenido de MrBeast. Kalshi suspendió ambas cuentas y aplicó multas. La empresa Beast Industries confirmó que investiga la posible implicación de su empleado en las irregularidades.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) emitió una carta de asesoramiento, reconociendo las acciones de la plataforma y señalando estos casos como posibles violaciones a la ley. El presidente de la agencia calificó a plataformas como Kalshi como “la primera línea de defensa” contra el comercio con información privilegiada, resaltando su papel en prevenir abusos en los mercados.