Aus den Aktionen von Top-Börsen wie Binance und OKEx ist zu erkennen, dass der Druck auf interne Korruption in Zukunft nur zunehmen wird.
Verfasser: Liu Zhengyao
Einleitung
Kürzlich habe ich zwei Anfragen erhalten, die darauf hindeuten, dass Mitarbeiter der Krypto-Branche möglicherweise des beruflichen Unterschlagungsdelikts beschuldigt werden könnten. Daher ist es notwendig, zu diesem Thema einen kurzen Artikel zu schreiben, um eine Analyse durchzuführen und den gewöhnlichen Mitarbeitern oder Führungskräften in der Krypto-Branche eine Orientierung zu bieten, die rechtlichen Grenzen klarzustellen und gemeinsam eine positive Entwicklung von web3 voranzutreiben.
I. Zerschlagung der strafrechtlichen Zusammensetzung von Amtsmissbrauch
Wenn man die Bestimmungen des chinesischen Strafgesetzbuches über den Delikt des Amtsmissbrauchs betrachtet, ist es eigentlich nicht kompliziert – Mitarbeiter von Unternehmen, Betrieben oder anderen Einheiten (Subjektidentität) nutzen die Vorteile ihrer Position, um Eigentum ihrer Einheit illegal für sich zu beanspruchen, wobei es sich um Handlungen mit einem erheblichen Betrag handelt (objektives Verhalten). Für den Delikt des Amtsmissbrauchs gibt es drei Strafstufen: Bei allgemeinen Umständen, eine Freiheitsstrafe von bis zu drei Jahren; bei einer erheblichen Summe, eine Freiheitsstrafe von mehr als drei bis unter zehn Jahren; bei einer besonders erheblichen Summe, eine Freiheitsstrafe von mehr als zehn Jahren oder lebenslange Freiheitsstrafe (Handlungsfolge).
Nach den relevanten gerichtlichen Auslegungen liegt die Schwelle für die Einleitung eines Verfahrens wegen Amtsanmaßung bei 30.000 Yuan, was immer noch eine sehr niedrige Hürde ist.
Zwei, die Besonderheit der Kryptowährungsbranche
Seit der “9.4-Ankündigung” (“Ankündigung zur Verhinderung von Risiken bei der Finanzierung durch Token-Emission”) im Jahr 2017 wurden alle Projekte zur Emission von virtuellen Währungen (Coin-Finanzierung) in Festlandchina gestoppt, und einige in Festlandchina tätige virtuelle Währungsbörsen haben China verlassen; nach der “9.24-Benachrichtigung” (“Benachrichtigung zur weiteren Verhinderung und Behandlung von Risiken im Zusammenhang mit dem Handel und der Spekulation von virtuellen Währungen”) im Jahr 2021 wurden alle mit virtuellen Währungen verbundenen Geschäftstätigkeiten in Festlandchina als “illegale Finanzaktivitäten” eingestuft, und virtuelle Währungsbörsen haben in Festlandchina vollständig die rechtliche Grundlage für eine konforme Betriebsführung verloren und sind ins Ausland gezogen.
Andere Geschäftsaktivitäten im Zusammenhang mit virtuellen Währungen, wie der Austausch von virtuellen Währungen gegen Fiat-Währungen, der Austausch von virtuellen Währungen untereinander, der Kauf und Verkauf von virtuellen Währungen als zentrale Gegenpartei sowie die Bereitstellung von Preis- und Informationsvermittlung für den Handel mit virtuellen Währungen sind ebenfalls im Festland verboten.
Derzeit sind relativ sichere Krypto-Startups im Inland in der Regel Blockchain-Projekte (ohne Emission von Coins), Unternehmen für virtuelle Geldbörsen usw.
Obwohl die “9.24-Benachrichtigung” ausländischen virtuellen Währungsbörsen untersagt, Dienstleistungen über das Internet für Festlandbewohner anzubieten, machen die Nutzer aus dem Festland in von Chinesen gegründeten virtuellen Währungsbörsen immer noch mehr als die Hälfte aus; in Festland-Städten wie Shenzhen, Hangzhou und Shanghai gibt es auch einige technische und Kundenserviceteams ausländischer virtueller Währungsbörsen.
Solche Szenarien sind in anderen Branchen nicht häufig anzutreffen – die nationale Politik erklärt eine bestimmte Geschäftstätigkeit für illegal, jedoch existiert diese Geschäftstätigkeit in der Region weiterhin “stabil” und sogar die Justizbehörden kooperieren in gewissem Maße mit diesen im Ausland tätigen Unternehmen, die illegale Finanzaktivitäten durchführen. Zum Beispiel beantragen inländische Justizbehörden, Beweise von ausländischen Kryptowährungsbörsen zu erhalten und verwenden diese relevanten Beweise als Anklage gegen die Verdächtigen.
Drittens, können Mitarbeiter im Kryptowährungsbereich Täter des Delikts der Unterschlagung sein?
Wie oben erwähnt, muss der Täter des Verbrechens der Veruntreuung ein “Mitarbeiter eines Unternehmens, Betriebs oder einer anderen Einheit” sein. Kann eine im Ausland ansässige Firma, die sich mit “illegalen Finanzaktivitäten” beschäftigt (wie z.B. einer virtuellen Börse), oder deren Niederlassungen oder kontrollierenden Unternehmen im Inland als “Unternehmen, Betrieb oder andere Einheit” im Sinne des Verbrechens der Veruntreuung angesehen werden?
Hierbei muss auf die Ansicht des offiziellen Kontos des Obersten Gerichts von Peking in dem Artikel “Ist es möglich, durch die Ausnutzung eines Amtes ‘Virtuelle Währung’ zu erhalten? Gericht: Strafbar!” hingewiesen werden: Angesichts der von den Verteidigern vorgebrachten Meinung, dass das Projekt des Opfers (Unternehmen) mit virtueller Währung verbunden sei und daher das Risiko selbst getragen werden müsse und nicht von den Rechtsgütern geschützt sei, ist das Gericht jedoch der Ansicht, dass das Risiko von Transaktionen mit virtueller Währung und die Natur des Projekts des Unternehmens (Opfer) die rechtliche Bewertung des Verhaltens des Angeklagten (wegen Verdachts auf Straftat) aufgrund der festgestellten Tatsachen und der entsprechenden gesetzlichen Bestimmungen nicht beeinflussen.
Einfach gesagt bedeutet es, dass im Geschäftsszenario von virtuellen Währungen, wenn Mitarbeiter der Börse kriminelle Handlungen wie Amtsmissbrauch begehen, dies nicht davon abhängt, ob die Geschäfte der Börse im Inland legal oder illegal sind, um bewertet zu werden.
Ein weiteres Problem ist, wie man beweisen kann, dass Zhang San oder Li Si Mitarbeiter einer bestimmten virtuellen Währungsbörse oder eines anderen Unternehmens der Krypto-Branche sind? Oberflächlich lässt sich das anhand der Frage, ob ein Arbeitsvertrag unterzeichnet wurde oder ob Sozialversicherungsbeiträge gezahlt wurden, beurteilen. Wichtiger ist jedoch, ob das Unternehmen Funktionen wie die Verwaltung und die Verfügung über die Auszahlung von Arbeitsentgelten für die Mitarbeiter hat.
Für virtuelle Währungsbörsen oder andere Unternehmen der Krypto-Industrie ist es in der praktischen Umsetzung allgemein nicht üblich, direkt in ihrem eigenen Namen Mitarbeiter im Festland zu beschäftigen. Stattdessen könnten sie Dienstleistungsunternehmen oder andere tatsächlich kontrollierte Unternehmen (die im Festland keine geschäftlichen Aktivitäten im Zusammenhang mit Coins ausüben) als Arbeitskräfte einsetzen; natürlich gibt es auch ein noch „unbeschwerteres“ Web3-Arbeitsmodell - ohne jegliche Arbeitsverträge, direkt in USDT oder anderen Token Löhne auszuzahlen. In diesem Fall gibt es in der Praxis große Kontroversen darüber, wie die Identität des Opfers im Fall von Unterschlagung zu bestimmen ist. Sowohl die Anklage (Staatsanwaltschaft) als auch die Verteidigung können „auf ihre eigene Art und Weise“ ihre rechtlichen Interessen wahren.
Die letzte Frage ist, ob Gelder und Vermögenswerte, die virtual currency sind, ein entsprechendes Verbrechen darstellen. Nehmen wir als Beispiel das Verbrechen der Untreue: Wenn jemand durch seine Dienststellung USDT, ETH, BTC und andere virtuelle Währungen, die dem Unternehmen gehören, unrechtmäßig aneignet, dürfte es in der Praxis kaum Streitigkeiten geben, da der Vermögenscharakter dieser gängigen virtuellen Währungen bereits eine Konsens in der juristischen Theorie und Praxis ist. Aber was ist, wenn die angeeigneten Token vom Unternehmen selbst ausgegeben werden? Oder wenn es sich um die Aneignung von zukünftigen Erwartungsgewinnen handelt (zum Beispiel Token, die noch nicht freigeschaltet oder gelistet sind)? Ob dies als Untreue gilt, ist ein stark umstrittenes Gebiet und ein Bereich, in dem professionelle Web3-Anwälte (egal ob sie verteidigen oder anklagen) viel bewirken können.
IV. Anwendbarkeit des Verbrechens der Bestechung von nichtstaatlichen Angestellten in der Kryptowährungsbranche
Für einige Krypto-Professionals könnte es ein rechtliches Szenario geben, das sowohl das Verbrechen der Untreue als auch das Verbrechen der Bestechung von nichtstaatlichen Mitarbeitern betrifft. Zum Beispiel wird in dem Artikel “Die vom Obersten Gerichtshof veröffentlichten typischen Strafrechtsfälle zur Förderung der Entwicklung der Privatwirtschaft” auf den “Fall der Bestechung nichtstaatlicher Mitarbeiter und der Untreue von Shi Mouyu” hingewiesen.
Ungefährer Sachverhalt: Herr Shi nutzt die Vorteile seiner Position, um bei der Einbringung der Kooperationsgeschäfte (Belohnungen in virtuellen Währungen) mit anderen Unternehmen und unserem Unternehmen unrechtmäßig Vermögenswerte im Gesamtwert von 6,08 Millionen Yuan von anderen Unternehmen entgegenzunehmen; gleichzeitig nutzt er die Vorteile seiner Position, um im Rahmen der zuvor genannten Kooperation der beiden Unternehmen im Bereich virtueller Währungen durch mehrere Konten unseres Unternehmens die virtuellen Währungen zu liquidieren und auf sein kontrolliertes persönliches Bankkonto zu überweisen, wodurch er unrechtmäßig Vermögenswerte unseres Unternehmens im Gesamtwert von 3,66 Millionen Yuan aneignet.
Schließlich wurde Shi Mouyu vom Gericht des Haidian-Distrikts in Peking verurteilt, gleichzeitig das Verbrechen der Bestechung eines nicht staatlichen Angestellten und das Verbrechen der Amtsanmaßung zu begehen, mit einer kumulierten Strafe von 12 Jahren Freiheitsstrafe.
Fazit
Im Dezember letzten Jahres kam bereits die Nachricht auf, dass einige Krypto-Börsen, vertreten durch Binance, begannen, interne Korruptionsprobleme streng zu überprüfen. Der im März dieses Jahres aufgedeckte Insiderhandelsskandal bei Binance ist tatsächlich nur die “Spitze des Eisbergs” in der Krypto-Branche. Da zentrale Institutionen in der Kryptowährungsbranche nicht so streng reguliert werden können wie traditionelle Finanz- und Wertpapierinstitutionen, treten Insiderhandel, Kollusionen zwischen Krypto-Profis, Market Makern und Projektteams tatsächlich häufig auf. Allerdings sind die illegalen Kosten dieser Vorfälle sehr niedrig, und die Durchsetzung ist ebenfalls schwierig (es sei denn, es werden einige grobe Fehler gemacht); aus der Sicht eines Verteidigers gibt es auch relativ viel Spielraum bei der Verteidigung von Verbrechen wie Amtsmissbrauch im Zusammenhang mit Coins oder nicht öffentlicher Bestechung.
Aber angesichts der Maßnahmen von Top-Börsen wie Binance und Ouyi wird der Druck auf die Bekämpfung von interner Korruption in Zukunft nur zunehmen. Hinzu kommt, dass die Länder und Regionen wie Singapur und Hongkong die regulatorischen Anforderungen an die Web3-Industrie immer strenger gestalten. Anwalt Liu ist überzeugt, dass sich die interne Compliance-Entwicklung von virtuellen Währungsbörsen oder anderen Unternehmen der Krypto-Industrie zunehmend an der von traditionellen Internetunternehmen orientieren und sogar weiterentwickeln wird.
