資本市場罰單密集下發 誤導性陳述成新焦點

今年以來，資本市場監管延續「零容忍」高壓態勢，截至2月11日，資本市場罰單密集落地，涵蓋上市公司、中介機構、私募等主體，涉及誤導性陳述、財務造假、未勤勉盡責、違規募資等多種違規行為，體現出罰額攀升、追責到人、全鏈條監管的特徵。北京大學博雅特聘教授田軒認為，如此高強度、廣覆蓋、快節奏的監管執法態勢，向市場傳遞出明確信號：無論是個人通過操縱市場牟取暴利，還是私募機構的違法行為，抑或是上市公司的信息披露違法、財務造假，以及中介機構「看門人」職責失守，都要受到嚴厲懲處，體現了監管層筑牢市場「防火牆」、保護投資者合法權益的決心。上市公司監管重點呈現新動向，誤導性陳述、蹭熱點成為打擊新焦點，傳統信披違規、財務造假等問題也持續保持高壓整治態勢。今年以來，已有13家上市公司及其實控人被立案調查，11家公司收到行政處罰決定書，平均不到4天即有一家被立案、不到3天即有一家被行政處罰，單案最高罰沒金額超過2000萬元，處罰力度與查處效率同步提升。（人民財訊）