SEC 強調綜合帳戶中低價證券的反洗錢措施

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來源:CryptoBriefing
原始標題:SEC強調對綜合帳戶中低價證券的反洗錢措施
原始連結:https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

主要重點

  • SEC正在加強對處理綜合帳戶中低價證券的金融機構的反洗錢(AML)要求。
  • 特別關注涉及外國中介機構的交易,要求加強盡職調查。

SEC已加強對經由綜合帳戶處理低價證券的金融機構的反洗錢要求,強調需對可能涉及外國中介機構的交易進行加強審查。

根據監管指引,金融機構必須評估通過綜合帳戶進行低價證券交易的風險,包括對外國中介機構進行潛在的加強盡職調查。

此次執法重點針對通過分層離岸帳戶和套層金融關係進行洗錢的不斷擔憂,這些問題已在金融市場引起廣泛關注。

監管優先事項持續強調對處理與外國金融機構相關的綜合帳戶的經紀自營商反洗錢計畫的審查,反映出2025年更廣泛的合規期望。

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Gwei Observervip
· 12-12 07:17
SEC又來整活兒了,低價股反洗錢攏這兒卡人呢
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GasWastingMaximalistvip
· 12-12 05:32
看這SEC又開始整活兒了,低價證券反洗錢...說白了就是怕有人從海外割韭菜呗
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Gwei Too Highvip
· 12-09 17:52
又来了,SEC 這是在盯著幣圈的低流動性資產呢,老一套了
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午夜交易员vip
· 12-09 17:50
低價證券洗錢這塊..SEC終於開始認真了,說實話之前漏洞挺大的
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周一梭哈周五哭vip
· 12-09 17:39
又來了,SEC又要折騰低價股那一套,搞得好像低價股就是洗錢溫床似的
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PoS养老院院长vip
· 12-09 17:34
低價股洗錢這套又來了?sec這是在搞笑還是真的怕了
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