Автор: адвокат Лю Чженяо
Нещодавно один клієнт звернувся до адвоката Лю, він хотів займатися юрисдикційним розпорядженням віртуальною валютою, але не знав, які кваліфікаційні вимоги для цього бізнесу. Після того, як ми відповіли на запит цього клієнта протягом майже години під час оффлайн-консультації, ми узагальнили відповідний матеріал у цій статті для ознайомлення друзів, які мають схожі потреби; а також це може допомогти судовим органам материкового Китаю обрати відповідні компанії для розпорядження віртуальною валютою у справах, що підлягають судовому розгляду.
О. Сучасний стан судового розгляду в Китаї
Зі збільшенням кількості кримінальних справ, пов’язаних з віртуальними валютами, судові органи набувають все більше знань про віртуальні валюти. Професійний рівень судового розгляду віртуальних валют давно вийшов з примітивної стадії, і судові органи в різних регіонах все більше звертають увагу на вимоги відповідності під час судового розгляду. Адвокат Люй іноді отримує запити від судових органів та компаній з розгляду щодо моделей відповідного розгляду.
На основі нашого розуміння ситуації, наразі загалом в країні бізнес з юрисдикційного розгляду все ще перебуває в епосі «приблизної відповідності». У процесі представлення інтересів у кримінальних справах, пов’язаних з віртуальними валютами, я та наші адвокати в команді виявили, що все ще існує чимало юрисдикційних розглядів, що здійснюються за моделлю оплати в юанях, що, по суті, означає, що внутрішні особи (фізичні чи юридичні) безпосередньо купують віртуальні валюти у правоохоронних органів за допомогою юаня, що серйозно порушує заборону на обмін віртуальних валют та фіатних валют на території Китаю, встановлену спільним розпорядженням десяти міністерств країни, опублікованим у вересні 2021 року, в документі під умовною назвою «Повідомлення про подальше запобігання та вирішення ризиків спекуляцій з віртуальними валютами» (далі - «повідомлення 9.24»), що по суті є незаконною фінансовою діяльністю.
Крім того, є деякі випадки, коли хоча і здійснюється обробка за межами країни, але при введенні коштів з-за кордону виникають проблеми. Звичайна схема полягає в тому, що заявлені джерела коштів не відповідають фактичному їх походженню. Наприклад, деякі компанії обробки проводять конвертацію коштів, які насправді є доходом від торгівлі віртуальною валютою, під виглядом товарної чи послугової торгівлі, статутного капіталу тощо. Це також може включати надання банку неправдивих документів для конвертації.
! s0nG2hoqwFKT1UbVYoxHurTZ5zLQPblbCTW2BaRh.png
Два. Вступ до режиму судового розгляду
На даний момент у сфері утилізації, після кількох років досліджень, ми та наші партнери знайшли модель утилізації, яка відповідає нинішнім державним регуляторним політикам Китаю. Поєднуючи це з іншими моделями утилізації, ми підсумували найбільш відповідний шлях у поточному судовому утилізації.
Основна модель полягає в тому, що компанія на території країни виступає в ролі компанії-посередника і не бере безпосередньої участі в обміні віртуальних валют і фіатних грошей, а лише приймає доручення від судових органів, а потім передає їх закордонній компанії. Закордонна компанія, дотримуючись законодавства та регуляторних політик своєї країни, проводить операції на платформі, що відповідає вимогам. Кошти, отримані від реалізації, перераховуються через законні канали в країну, після чого переводяться на спеціальний рахунок фінансового управління компанії на території країни.
Деякі компанії використовують модель материнських і дочірніх компаній, де іноземна материнська компанія відповідає за реальну обробку бізнесу, а дочірня компанія в країні укладає договір про довіреність з судовими органами. Після завершення обробки на місцевій платформі для торгівлі віртуальною валютою материнська компанія перераховує кошти дочірній компанії (крос-кордонний юань або конвертація), а потім дочірня компанія переводить кошти на рахунок судових органів або спеціальний рахунок казначейства.
Є також компанії, які займаються ліквідацією, що здійснюють це шляхом проведення аукціонів за кордоном, а також є банки за кордоном, які, відповідно до вимог іноземного регулювання, беруть участь у ліквідаційних операціях на території материкового Китаю; крім того, ми дізналися, що деякі компанії можуть безпосередньо обговорювати з компанією Teda моделі повернення та ліквідації USDT, що підлягає розслідуванню.
Ці моделі обробки різні, а вимоги до відповідності можуть відрізнятися. У цій статті ми не будемо обговорювати, який спосіб є найбільш відповідним. Ті, хто має потребу в цій сфері, можуть звернутися безпосередньо до адвоката Лю.
Три. Вимоги до кваліфікації компаній-замісників на материковому Китаї
Незалежно від того, який із зазначених варіантів вирішення буде обрано, наразі це вимагає, щоб одним з підписантів угоди була компанія, що знаходиться в межах країни, яка буде співпрацювати з судовими органами. Звісно, в практиці також є випадки, коли іноземні компанії можуть безпосередньо отримувати доручення від судових органів материкового Китаю для вирішення справ, але, виходячи з нашого досвіду спілкування з судовими органами, більшість з них не зацікавлені укладати угоди з іноземними компаніями (врешті-решт, судове управління віртуальною валютою є судовою діяльністю), а скоріше схиляються до доручення компаніям, що знаходяться в межах країни (хоча відповідно до статті 9 Закону про державні закупівлі “послуги, що закуповуються для використання за межами Китаю”, можуть не обов’язково закуповуватися у місцевих постачальників).
Отже, відповідно до Закону про державні закупівлі та інших відповідних правових норм, а також з урахуванням практичного досвіду нашої команди у наданні послуг судовим органам та компаніям, що займаються судовим розглядом, ми радимо, щоб компанії, що діють в межах країни (або інші уповноважені суб’єкти), мали принаймні такі кваліфікації або можливості:
По-перше, компанія, що займається обслуговуванням на території країни, не має жодних юридичних спорів. Конкретно, це включає, але не обмежується, будь-якими кримінальними злочинами, цивільними позовами в якості відповідача та виконавчими справами, адміністративними покараннями тощо;
По-друге, підписант, суб’єкт обміну валют і платіжний суб’єкт на території країни повинні бути однією і тією ж особою. Не рекомендується передавати «канал обміну валют» компанії, щоб уникнути ризику того, що злочинці використовуватимуть його під виглядом судових заходів для відмивання грошей.
Третє, в країні, де розташовані учасники спільного міжнародного розподілу, дозволяється торгівля віртуальними валютами, і ці учасники мають хороше проектування системи протидії відмиванню грошей, фінансуванню тероризму та ухиленню від сплати податків, що відповідає вимогам внутрішніх фінансових установ щодо перевірки трансакцій з іноземними коштами;
Четверте, компанія, що займається ліквідацією, повинна забезпечити можливість реального відстеження шляхів віртуальної валюти, що ліквідується за межами країни, щоб гарантувати, що віртуальна валюта, що є предметом справи, не буде знову обертатися на території країни (однак через глобалізацію блокчейн-мережі, децентралізацію віртуальної валюти та анонімність тощо, це є досить складним у практичному виконанні);
П’яте - це можливість надання юридичними фірмами, які мають юрисдикцію в країні та за її межами, юридичних висновків щодо питань ліквідації, які підтверджують, що ліквідаційні операції відповідають вимогам місцевого законодавства, нормативних актів та регуляторних норм як в країні, так і за її межами.
! jkhevLi3mE6FjZmkGTJbUDK3w6RwpajIapw7CT38.png
Чотири, написане наостанок
Юридичне вирішення справ з віртуальною валютою є як нормальним, так і ненормальним бізнесом: нормальним є те, що ця діяльність за своєю суттю є процесом юридичного вирішення кримінально пов’язаних активів; ненормальним є те, що в нашій країні наразі не визнається публічно вартісність віртуальної валюти у судових справах (лише в регуляторних документах 2013 року та в положеннях асоціацій галузі 2021 року вважається, що віртуальна валюта є «віртуальним товаром», але у «повідомленні 9.24», в якому брали участь «дві високі інстанції та один міністерство» у 2021 році, не було продовжено висновок про атрибуцію віртуального товару).
У 2024 році Верховний народний суд Китаю оголосив конкурс на дослідження правового регулювання віртуальних валют, і наразі деякі організації вже виграли тендер і розпочали дослідження. Модель правового регулювання віртуальних валют ще не визначена, але ми вважаємо, що не пізніше наступного року (2026) модель обробки транзакцій зазнає значних змін або коригувань.
