SEC наголошує на заходах протидії відмиванню коштів (AML) для цінних паперів з низькою вартістю в омнібус-рахунках

2025-12-09 17:22:22

Генерація анотацій у процесі

Джерело: CryptoBriefing
Оригінальна назва: SEC наголошує на заходах протидії відмиванню коштів для цінних паперів з низькою вартістю в омнібус-рахунках
Оригінальне посилання: https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

Основні висновки

SEC посилює увагу до вимог протидії відмиванню коштів (AML) для фінансових установ, що мають справу з цінними паперами з низькою вартістю в омнібус-рахунках.
Особлива увага приділяється транзакціям за участю іноземних посередників, що вимагає посиленої перевірки доброчесності.

SEC посилила вимоги щодо протидії відмиванню коштів для фінансових установ, які оперують цінними паперами з низькою вартістю через омнібус-рахунки, наголошуючи на необхідності посиленого контролю транзакцій, що можуть залучати іноземних посередників.

Фінансові установи повинні оцінювати ризики під час операцій з цінними паперами з низькою вартістю через омнібус-рахунки, включаючи потенційно посилену перевірку іноземних посередників, згідно з регуляторними настановами.

Посилення заходів стосується постійних побоювань щодо відмивання коштів через багаторівневі офшорні рахунки та вкладені фінансові відносини, які привертають увагу на фінансових ринках.

Регуляторні пріоритети й надалі підкреслюють необхідність ретельного контролю програм протидії відмиванню коштів для брокер-дилерів, які працюють з омнібус-рахунками, пов’язаними з іноземними фінансовими установами, що відображає ширші вимоги до дотримання законодавства у 2025 році.

Переглянути оригінал

Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.

8 лайків