Переслано Оригінальна назва: Перемога Tornado Cash: Відкриття шляху для розвитку децентралізованої мережі

26 листопада 2024 року Окружний апеляційний суд США підтвердив неправомірність санкцій Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США проти Tornado Cash і перевищення його визначених законом повноважень. Як заявив головний юрист Coinbase Пол Гревал, «це історична перемога для криптоіндустрії і всіх, хто піклується про захист свободи».

Ніхто не бажає, щоб кримінали використовували криптопротоколи, але закони, прийняті Конгресом, не надають регуляторам повноважень повністю блокувати весь технологічно-нейтральний вихідний код відкритого джерела через те, що деякі користувачі роблять зло. Регулятивне забезпечення, що перевищує повноваження, повинно бути обмеженим.

Апеляційний суд з'ясував, що хоча OFAC має законні підстави для заборони незаконних дій, Tornado Cash, як незмінний смарт-контракт (рядок програмного коду, що підтримує приватність), не становить «власності» іноземного громадянина або суб'єкта. Це означає, що (1) його неможливо законно заблокувати і (2) OFAC перевищує статутні повноваження, надані Конгресом.

Цей рішення є проривним для криптовалютної промисловості. Воно не лише встановлює визначення незмінних смарт-контрактів, але й надає настанови та напрямок для галузі у складних регуляторних ландшафтах всесвітнього масштабу.

Ця стаття, написана з погляду юридичного фахівця з Web3, аналізує значення справи Tornado Cash. Вона розглядає джерело регулятивних повноважень OFAC, визначення необоротних смарт-контрактів та майбутні тенденції розвитку децентралізованих мереж.

1. Що таке Tornado Cash?

Tornado Cash - це відоме додаток для змішування валюти на Ethereum, яке має на меті забезпечити користувачів захистом конфіденційності для транзакцій. Він досягає приватних і анонімних транзакцій, збиваючи джерело, призначення та контрагента цифрових валютних транзакцій.

Tornado Cash приймає транзакції (внески користувачів) різних типів токенів. За допомогою технології доказу навпаки (ZKP) його смарт-контракти змішують транзакції разом, розриваючи публічний зв'язок між адресами внесків та виведення коштів. Гроші потім передаються контрагенту (вивід коштів користувачем), забезпечуючи конфіденційність транзакції та запобігаючи моніторингу діяльності користувачів на ланцюжку.

Умова пам'ятки змішування Tornado Cash пропонує дві надзвичайно цінні функції: Конфіденційність (анонімні цифрові транзакції) та Незмінність (код програмного забезпечення не може бути володіним, контрольованим або зміненим — навіть його створниками).

Хоча онлайн-гаманці технічно анонімні, транзакції між гаманцями можна відстежити та назавжди записати в блокчейні. За допомогою певних технік визначені особи можуть пов'язати записи транзакцій гаманця з реальними ідентичностями, що становить значний ризик для конфіденційності. Tornado Cash вирішує це питання, розриваючи транзакційний слід між гаманцями, тим самим захищаючи конфіденційність власників гаманців.

(Справа про Tornado Cash)

2. Передумови санкцій проти Tornado Cash

Tornado Cash, як інноваційний застосунок нейтральної технології, допомагає законним користувачам захищати конфіденційність транзакцій, але не може запобігти зловживанню ним злочинними користувачами для незаконних цілей, таких як відмивання грошей.

8 серпня 2022 року Tornado Cash був санкціонований Управлінням зовнішньої торгівлі Департаменту скасування активів (OFAC) Міністерства фінансів США. Санкції стосувалися протоколу Tornado Cash, 37 смарт-контрактів Tornado Cash (включаючи щонайменше 20 незмінних смарт-контрактів) та адреси для пожертв. Ці дії були прийняті, оскільки, за вказівками, північнокорейські хакерські групи використовували Tornado Cash для кіберзлочинів, включаючи відмивання грошей.

Через три місяці OFAC оприлюднила нові вказівки, включаючи санкції проти 53 адрес Ethereum, пов'язаних з протоколом Tornado Cash. У вказівках Tornado Cash був ідентифікований як суб'єкт, керований своєю DAO (Децентралізованою автономною організацією). Згідно з цим OFAC заблокував «всю нерухомість, особисте майно, інші активи та майнові права» суб'єктів Tornado Cash під юрисдикцією США.

Додавши Tornado Cash до списку Особисто виділених націоналів та заблокованих осіб (SDN), OFAC накладає всеосяжну заборону на будь-які операції, пов'язані з "майном", пов'язаним з Tornado Cash. Визначення OFAC такого "майна" включало відкритий комп'ютерний код, відомий як "розумні контракти".

Це означає, що будь-яка взаємодія фізичних осіб або суб'єктів з онлайн-адресами, перерахованими в SDN, є незаконною. Згідно з прес-релізом OFAC на той час, понад 7 мільярдів доларів було відмивено через Tornado Cash з 2019 року. OFAC заявила, що Tornado Cash надавав матеріальну допомогу, спонсорство, фінансову та технічну підтримку для незаконних кіберактивностей як в межах, так і за межами Сполучених Штатів. Ці дії становили значну загрозу національній безпеці, зовнішній політиці, економічному здоров'ю та фінансовій стабільності США, що призвело до санкцій OFAC.

3. Перше рішення першої інстанції: повноваження OFAC визнані законними

У першій справі, спонсором якої було Coinbase, шість користувачів Tornado Cash подали позов до OFAC. Їх основний аргумент, що пізніше був підтриманий у суді апеляційної інстанції, полягав у тому, що OFAC порушив Закон про адміністративну процедуру США, не маючи повноважень санкціонувати Tornado Cash. Вони стверджували, що (1) Tornado Cash не є іноземним "націоналом" або "особою", (2) необоротні розумні контракти не є "власністю", і (3) Tornado Cash не має "інтересу" в необоротних розумних контрактах.

Суд першої інстанції відхилив клопотання користувача Tornado Cash, висновок такий: (1) Tornado Cash є «суб'єктом», який може бути визначений як окрема особа згідно з законом, (2) Смарт-контракти становлять «власність», (3) і володіють Tornado Cash компанією KNIFE мають «стейк» в її смарт-контракті через те, що вони отримують прибуток від послуг, що виконуються на смарт-контракті.

Цей рішення викликало значну контроверзію, особливо щодо класифікації "розумних контрактів", які технічно нейтральні інструменти. Воно також поставило питання про конфіденційність та фінансове регулювання в просторі Web3. Якщо розумні контракти визначаються як "власність", це може потенційно порушити права на свободу слова та конфіденційність згідно з Конституцією США.

На щастя, нещодавнє рішення апеляційного суду дало чітку відповідь і світле майбутнє для розвитку децентралізованих мереж.

（З інциденту Tornado Cash, гляньте на регуляторну логіку US OFAC для Крипто）

4. Другий випадок: рішення апеляційного суду уточнює визначення неизмінних розумних контрактів

26 листопада 2024 року апеляційний суд скасував рішення окружного суду, визнавши санкції OFAC незаконними та поза його статутною компетенцією.

Ключовим питанням у цьому випадку було те, чи можна вважати Tornado Cash, як відкритий, зашифрований протокол для транзакцій з цифровими активами, "майном" або "інтересами" в рамках нормативної структури OFAC.

Якщо відповідь від'ємна, то OFAC не має права накладати санкції на Tornado Cash.

Повноваження OFAC з питань регулювання випливають з Закону про міжнародні економічні повноваження в умовах надзвичайної ситуації (IEEPA) та Закону про санкції та поліпшення політики стосовно Північної Кореї, які надають Президентові повноваження регулювати (або блокувати) "майно" або "інтереси", які належать іноземним "громадянам", "особам" чи "суб'єктам".

ІЕЕПА є важливою складовою сучасної системи санкцій США, що надає Президенту право заморожувати активи іноземних суб'єктів, вважаючи їх загрозою національній безпеці США, і забороняти з ними транзакції. Ця широка повноважність здійснюється Управлінням з фінансової діяльності Міністерства фінансів, яке контролює різні програми економічних санкцій.

Завдяки цим повноваженням OFAC визначає такі терміни, як «особа», «суб'єкт», «майно» та «інтерес» в своїх правилах. Він також надає можливість особам, які постраждали від санкцій, оскаржити призначення або звернутися за ліцензіями для операцій заблокованими активами.

4.1 Незмінні смарт-контракти

У своєму рішенні апеляційний суд розрізняв різні типи смарт-контрактів, уникнувши загальної класифікації з районного суду, який вважав всі смарт-контракти "майном".

Розумні контракти можна розділити на два типи: (1) Змінні розумні контракти, які, як правило, контролюються однією або кількома суб'єктами; (2) Незмінні розумні контракти, якими ніхто не може керувати. Як тільки розумний контракт стає незмінним, ніхто не може повернути його під контроль.

Tornado Cash, як децентралізований програмний протокол з відкритим вихідним кодом, спочатку був запущений у 2019 році групою розробників. Хоча деякі з його смарт-контрактів на той час були змінними, у 2020 році розробники ініціювали «довірену церемонію налаштування», щоб відмовитися від контролю. У цьому процесі взяли участь понад 1 100 користувачів, в результаті чого щонайменше 20 смарт-контрактів стали незворотно незмінними.

В результаті Tornado Cash перетворився на автономну систему - комп'ютерний код, який не може бути змінений, видалений або контрольований. Програмний протокол працює незалежно від людського втручання на блокчейні, а мережею Tornado Cash керує DAO (Децентралізована Автономна Організація).

4.2 Основа санкцій ОФАК

Незважаючи на те, що Tornado Cash є нейтральним протоколом, і більшість користувачів використовують його для законних цілей, таких як анонімні пожертвування на користь військових зусиль в Україні або уникнення хакерських атак, протокол не може ефективно запобігти зловживанню зловмисних користувачів у використанні його для відмивання незаконних доходів.

Ця нездатність обмежити зловживання є причиною участі OFAC. Згідно з Законом про міжнародні економічні економічні повноваження у надзвичайних ситуаціях (IEEPA), Президенту надаються особливі економічні повноваження після оголошення «національної надзвичайної ситуації» відповідно до будь-якої «незвичайної та надзвичайної загрози», що виникає в значній мірі за межами Сполучених Штатів, що становить ризики для національної безпеки, зовнішньої політики або економіки США. Ці повноваження включають заморожування «будь-якого майна, в якому будь-яка іноземна країна або громадянин має будь-який інтерес».

4.3 Tornado Cash Не Становить Власністю

Хоча закон надає президенту право регулювати та здійснювати заходи щодо "майна", в якому іноземні "особи", "особи" або "суб'єкти" мають "інтереси", апеляційний суд не погодився, що незмінні смарт-контракти можуть бути класифіковані як "майно" або "інтереси".

«Власність» повинна бути активом, який може бути власністю, з чіткими правами власності, включаючи права на контроль, виключення інших осіб та розпорядження активом.

Власність має просту визначення: це щось, що може належати. Власність включає «все, що може бути предметом власності, чи то юридичної, корисної, чи приватної». Вона визначається як «умова належності до якоїсь особи або осіб», охоплюючи «право володіти, використовувати та розпоряджатися чимось». Крім того, вона включає право «виключити всіх інших від втручання в це».

У цьому випадку Tornado Cash, що представлений незмінними розумними контрактами, явно не може належати нікому, і ніхто не може бути виключений з його використання. Докази свідчать, що навіть після того, як OFAC наклав санкції на Tornado Cash, користувачі все ще могли отримувати доступ до його базових розумних контрактів та взаємодіяти з ними.

“Ті незмінні смарт-контракти залишаються доступними для кожного з підключенням до Інтернету.”

4.4 Tornado Cash - це ні контракт, ні сервіс

OFAC стверджувала, що незмінні смарт-контракти можуть становити «інтереси», пов'язані з «власністю», такі як права за контрактом або права на обслуговування. Однак апеляційний суд уточнив, що, хоча смарт-контракти називаються «Смарт-контрактами», вони не є фактичними контрактами (сам смарт-контракт не є контрактом).

Контракт є взаємною угодою між двома або більше сторонами, яка може бути відкликаною. Очевидно, розумний контракт - це просто програмний код; він не може робити пропозиції або здійснювати контрактні права, такі як відкликання, які вимагають дій з боку юридичних сторін. Аналогічно, незмінні розумні контракти не можуть змінювати свій код, видаляти код або бути вилученими з блокчейну Ethereum. Розумний контракт - це просто взаємодія між користувачем і програмним кодом.

Так само, послуга визначається як "виконання якоїсь корисної дії або серії дій на користь іншого, зазвичай за плату." У цьому випадку смарт-контракт - це лише шматок комп'ютерного коду. Він не може виконувати дії на користь інших або отримувати користь.

Смарт-контракти Tornado Cash є лише інструментами, які використовуються для надання послуги, але вони самі не надають послуг або контролюють ці контракти. (Незмінні смарт-контракти не є власністю, оскільки вони не є власністю, не є контрактами і не є послугами.)

4.5 Рішення апеляційного суду

В результаті апеляційний суд скасував рішення окружного суду, вважаючи, що регулювання OFAC перевищило свої повноваження згідно з законом.

Суд заявив: «Ми визнаємо недоліки певних нерегульованих і неконтрольованих технологій у реальному світі. Цілком доречно, щоб президент і уряд звернули увагу на зловмисну кібердіяльність, яка призвела до введення в дію IEEPA в 1977 році, що на кілька років випередило винахід сучасного Інтернету.

Однак закон надає Президенту та урядовим агентствам широкі повноваження у регулюванні різноманітних економічних транзакцій, але ці повноваження не є необмеженими чи розширюваними.

5. Перемога для децентралізованих мереж

Хоча це лише рішення апеляційного суду, і OFAC має право передати справу до Верховного суду, міцні доводи на користь незмінних смарт-контрактів у рішенні апеляції ускладнюють його скасування.

Як дуже точно сказав Coinbase:На ланцюгу - новий онлайн.З децентралізованими протоколами та мережами, які охоплюють все більше людей, раніше чисто бездозвільний характер онлайн-діяльності повинен еволюціонувати в напрямку більшої законності та відповідності. Знайти баланс між сприянням інновацій у технології з нейтральної позиції та здійсненням регулювання є важливим викликом як для законодавців, так і для регуляторів.

Незалежно від цього, подібно до перемоги Grayscale над SEC, яка відкрила шлях схваленню Bitcoin ETF, справа про Tornado Cash відкрила шлях для подальшого розвитку децентралізованих мереж.

Як колись сказав президент Путін: Біткоїн та інші електронні платіжні системи, як нові технології, не можуть бути повністю заборонені. Вони будуть продовжувати розвиватися, оскільки вони пропонують переваги в зменшенні витрат та збільшенні надійності транзакцій.

（Від OFAC та FinCEN, подивіться на конфлікт між конфіденційністю Web3 та фінансовим регулюванням）

References:

[1] Грошова справа «Торнадо»

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Як виграли судову справу про Tornado Cash та чому це важливо

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

Відмова від відповідальності:

1. Ця стаття відтворена з [ Малі правила Web3]. Переслано Оригінальний Заголовок: Перемога Tornado Cash: Відкриття Шляху для Розвитку Децентралізованої Мережі. Авторське право належить оригінальному авторові [вілл Аванг]. Якщо у вас є заперечення щодо репринту, будь ласка, зв'яжітьсяКоманда Gate Learn, команда обробить це якомога швидше згідно з відповідними процедурами.
2. Відмова від відповідальності: Погляди та думки, висловлені в цій статті, відображають лише особисті погляди автора та не є будь-якою інвестиційною порадою.
3. Команда gate Learn переклала статтю на інші мови. Копіювання, поширення або плагіатування перекладених статей заборонене, якщо не зазначено інше.