Автор: адвокат Лю Чжэнъяо
Недавно один клиент обратился к адвокату Лю, он хотел заняться судебной ликвидацией виртуальных валют, но не знал, какие требования к квалификации необходимы для этого бизнеса. После того как мы ответили этому клиенту на его вопросы в течение почти часа на личной консультации, мы собрали соответствующий материал в эту статью, чтобы помочь друзьям с аналогичными запросами; также это может помочь судебным органам материкового Китая выбрать подходящие компании для судебной ликвидации виртуальных валют, связанных с делом.
1. Текущая ситуация с судебным разрешением в материковом Китае
С увеличением числа уголовных дел, связанных с виртуальными валютами, судебные органы все больше знакомятся с виртуальными валютами. Профессионализм в судебном обращении с виртуальными валютами уже давно вышел из примитивной фазы, и судебные органы в разных местах все больше уделяют внимание требованиям к соблюдению законодательства в процессе судебного обращения. Адвокат Лю иногда получает запросы от судебных органов и компаний по обращению о вопросах соблюдения законодательства.
Согласно нашим данным, в настоящее время в целом судебные процедуры в стране находятся в эпохе “приблизительной законности”. В процессе представления интересов по уголовным делам, связанным с виртуальной валютой, я и наши адвокаты обнаружили, что все еще имеется значительное количество судебных процедур, которые осуществляются через модель оплаты в юанях. По сути, это означает, что местные субъекты (физические или юридические лица) напрямую покупают вовлеченную в дело виртуальную валюту у судебных органов за юани, что серьезно нарушает запрет, установленный в “Уведомлении о дальнейшем предотвращении и урегулировании рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами”, совместно опубликованном десятью министерствами страны в сентябре 2021 года (далее “Уведомление 9.24”), о проведении операций обмена виртуальных валют на фиатные валюты на территории Китая, что по сути является незаконной финансовой деятельностью.
Кроме того, есть некоторые операции, которые, хотя и проводятся за границей, вызывают проблемы, когда средства, полученные за границей, поступают в страну. Распространенная схема заключается в том, что название заявленных средств не соответствует фактическому источнику средств. Например, некоторые компании по обработке средств обменивают деньги, которые на самом деле являются средствами от зарубежной сделки с виртуальной валютой, под предлогом внешнеэкономической торговли товарами или услугами, вложений в уставный капитал и т.д. Это также связано с вопросами предоставления банкам ложных документов для обмена.
! s0nG2hoqwFKT1UbVYoxHurTZ5zLQPblbCTW2BaRh.png
Второе, введение в модели судебного разрешения
На данный момент в нашей практике ликвидации, после нескольких лет исследований, мы и наши партнеры разработали модели ликвидации, соответствующие текущим внутренним нормативным требованиям. Совместив их с другими современными моделями ликвидации, мы пришли к выводу о наиболее соответствующем пути в процессе судебной ликвидации:
Основная модель заключается в том, что местные компании выступают в качестве компаний-посредников и не участвуют напрямую в обмене виртуальных валют и фиатных денег, а только принимают поручения от судебных органов и затем передают их зарубежным компаниям. Эти зарубежные компании, при соблюдении местного законодательства и регуляторной политики, проводят операции на законных платформах. Средства, полученные от реализации, переводятся через законные каналы в страну, а затем местная компания переводит их на специальный счет в казначействе.
Некоторые компании используют модель материнских и дочерних компаний, при этом иностранная материнская компания отвечает за фактическую деятельность по обработке, а местная дочерняя компания подписывает договор поручения с судебными органами. После завершения обработки на местной платформе compliant для обмена виртуальной валюты материнская компания переводит средства дочерней компании (кросс-граничный юань или конвертация), а затем дочерняя компания переводит средства в судебные органы или на специальный счет казначейства.
Кроме того, компании по ликвидации осуществляют свои действия через аукционы за границей, а также есть случаи, когда иностранные банки участвуют в ликвидационных операциях на материковой части Китая при соблюдении условий зарубежного регулирования; кроме того, мы узнали, что некоторые компании по ликвидации могут напрямую согласовывать с компанией Teda способы возврата и ликвидации USDT, вовлеченного в дело и т.д.
Эти режимы обработки различаются, и ключевые моменты соблюдения норм также различаются. В этой статье мы пока не будем обсуждать, какой способ наиболее соответствует нормам. Друзья, у которых есть такие потребности, могут напрямую связаться с адвокатом Лю.
Требования к квалификации компаний по ликвидации на материке
Независимо от вышеупомянутого плана урегулирования, в настоящее время отечественная компания должна быть договаривающейся стороной с судебным органом. Конечно, на практике есть и зарубежные компании, которые могут напрямую принять доверенность материковых судебных органов для утилизации, но, исходя из контактов между нашей командой и судебными органами, большинство судебных органов не хотят напрямую подписывать соглашение об утилизации с зарубежной компанией (в конце концов, судебное распоряжение виртуальной валютой является судебной деятельностью), а предпочитают доверить отечественную организацию по утилизации (хотя согласно статье 9 Закона о государственных закупках, услуги, «закупаемые для использования за пределами Китая», не могут быть закуплены в их собственной стране).
Исходя из этого, в соответствии с Законом о государственных закупках и другими относящимися юридическими нормами, а также на основе практического опыта, накопленного нашей командой при работе с судебными органами и при осуществлении судебных процедур, мы рекомендуем, чтобы местные компании по ликвидации (или другие уполномоченные субъекты) как минимум обладали следующими квалификациями или возможностями:
Во-первых, местные компании по ликвидации не участвуют в каких-либо юридических спорах. В частности, это включает, но не ограничивается любыми уголовными преступлениями, гражданскими исками в качестве ответчика и исполнительными делами, административными наказаниями и т.д.;
Во-вторых, подписывающая сторона, сторона, производящая обмен валюты, и сторона, осуществляющая платежи, должны быть одним и тем же субъектом. Не рекомендуется передавать “канал обмена валюты” компании для предотвращения того, чтобы злоумышленники под предлогом судебного разбирательства занимались отмыванием денег.
Третье, в месте нахождения иностранных совместных органов, занимающихся ликвидацией, разрешена торговля виртуальными валютами, и иностранные ликвидационные органы должны иметь хорошую систему противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и уклонению от уплаты налогов, а также соответствовать требованиям внутренних финансовых учреждений по проверке трансакций с трансграничными денежными потоками.
Четвертое, компания, занимающаяся ликвидацией, должна обеспечить возможность实时 отслеживания цепочки блоков виртуальной валюты, которая ликвидируется за границей, чтобы гарантировать, что вовлеченная виртуальная валюта не будет повторно циркулировать внутри страны (однако, с учетом глобализации блокчейн-сетей, децентрализации виртуальной валюты и анонимности, это действительно представляет определенную сложность на практике);
Пятый — это юридическое заключение, выданное юридической фирмой, способной предоставить как внутренние, так и внешние места для ликвидации, которое доказывает, что ликвидационные операции соответствуют требованиям законодательства и нормативных актов местоположения как внутри страны, так и за ее пределами.
! jkhevLi3mE6FjZmkGTJbUDK3w6RwpajIapw7CT38.png
Четыре, напоследок
Юридическое обращение с виртуальными валютами, вовлеченными в дело, является одновременно нормальным и ненормальным бизнесом: нормальным является то, что по сути это юридическая деятельность по обращению с уголовными активами; ненормальным является то, что в нашей стране в настоящее время публично не признается имущественная ценность виртуальных валют в судебной деятельности (только в регуляторных документах 2013 года и правилах отраслевой ассоциации 2021 года виртуальная валюта рассматривается как “виртуальный товар”, однако в “Уведомлении от 24 сентября” 2021 года, в котором участвуют “Две высшие инстанции и министерство”, не было продолжено заключение о свойствах виртуального товара).
В 2024 году Верховный народный суд проводил открытый конкурс на исследование судебного обращения с виртуальными валютами, в настоящее время некоторые организации уже выиграли конкурс и начали исследование темы. Каков будет режим судебного обращения с виртуальными валютами в будущем, пока не определено, но мы предполагаем, что не позднее следующего года (2026 года) режим обращения должен претерпеть значительные изменения.
