Presidente da Associação de Profissionais do Mercado de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong: A abordagem regulatória de ativos virtuais não deve ser aplicada à indústria tradicional de valores mobiliários

Deep Tide TechFlow notícias, 21 de março, segundo a mídia de Hong Kong Orange News, o presidente da Associação Profissional de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong, Chen Zhihua, comentou sobre a controvérsia dos clientes de corretoras “pré-registarem contas bancárias designadas”. Embora a circular regulatória tenha proposto estabelecer um mecanismo de registro de contas bancárias e definido limites, a prática relacionada pode derivar da aplicação inadequada do pensamento de regulação de ativos virtuais (como a aprovação prévia de endereços de carteiras) ao setor tradicional de valores mobiliários.

Chen Zhihua apontou que, devido à dificuldade de verificar instantaneamente a propriedade de endereços de blockchain de ativos virtuais, a aprovação prévia tem justificativa técnica, mas o fluxo de fundos no setor tradicional de valores mobiliários já pode ser confirmado por mecanismos como “verificação de contas com o mesmo nome”, sem necessidade de limitar o número de contas de forma uniforme. Em comparação com o quadro de combate à lavagem de dinheiro da UE, o foco regulatório deve estar na penetração na propriedade beneficiária e na identificação de transações anormais, e não na restrição prévia de contas. Além disso, recomenda que a supervisão mantenha o princípio de “risco baseado”, concentrando-se em fluxos de fundos anormais (como “transações em camadas”), esclarecendo os padrões de conformidade para contas com o mesmo nome e promovendo a aplicação de big data e IA na monitoração contra lavagem de dinheiro.