Robinhood telah mengumumkan bahwa mereka telah setuju untuk membayar denda dan ganti rugi sebesar $29,75 juta untuk membatalkan beberapa penyelidikan Otoritas Pengatur Industri Keuangan terhadap kegagalan audit dan kepatuhan perusahaan (FINRA ).
Robinhood Bayar $30 Juta untuk Menghentikan Investigasi Peraturan AS
Perjanjian tersebut terdiri dari:
Denda perdata sebesar $ 26 juta
Kompensasi $3,75 juta kepada pelanggan yang terkena dampak
Menurut FINRA, Robinhood gagal menanggapi beberapa situasi merugikan terkait potensi pelanggaran yang menyebabkan pelanggaran kepatuhan (AML) Anti Pencucian Uang, praktik audit, dan persyaratan pengungkapan.
Temuan Utama dari Investigasi FINRA
Badan pengatur telah mengidentifikasi beberapa kesalahan kepatuhan yang signifikan, termasuk:
Kurangnya Pengawasan Sistem Kliring: Robinhood tidak memantau sistem kliringnya dengan benar, yang menyebabkan penundaan transaksi yang signifikan antara Maret 2020 dan Januari 2021, ketika perusahaan membatasi perdagangan saham meme seperti GameStop (GME) dan AMC Entertainment (AMC).
Deteksi Penipuan yang Tidak Memadai: Perusahaan gagal mendeteksi, menyelidiki, atau melaporkan aktivitas perdagangan manipulatif, pergerakan uang yang mencurigakan, dan akun pelanggan yang diretas.
Pembukaan Akun Tidak Sah: Robinhood melanggar persyaratan kepatuhan AML dengan membuka ribuan akun tanpa memverifikasi identitas pelanggan dengan benar.
Promosi Media Sosial yang Menyesatkan: Perusahaan tidak mengawasi atau memelihara komunikasi media sosial dengan benar dari influencer berbayar, beberapa di antaranya membuat klaim investasi yang menyesatkan atau tidak seimbang.
Manipulasi Pesanan Pasar ("Tangkap"): Robinhood salah mengartikan bagaimana ia memproses pesanan pasar dan mengubahnya menjadi pesanan batas tanpa penjelasan yang jelas kepada pelanggan.
Baik Robinhood Financial dan Robinhood Securities telah menyetujui temuan FINRA tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.
Penyelesaian ini mengikuti penyelesaian $45 juta yang dibuat Robinhood dengan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) pada Januari 2025, di mana perusahaan mengakui pelanggaran terkait retensi komunikasi elektronik dan pelanggaran undang-undang sekuritas lainnya antara tahun 2020 dan 2021.
Konten ini hanya untuk referensi, bukan ajakan atau tawaran. Tidak ada nasihat investasi, pajak, atau hukum yang diberikan. Lihat Penafian untuk pengungkapan risiko lebih lanjut.
Raksasa keuangan Robinhood telah setuju untuk membayar denda ribuan dolar! Inilah Alasannya
Robinhood telah mengumumkan bahwa mereka telah setuju untuk membayar denda dan ganti rugi sebesar $29,75 juta untuk membatalkan beberapa penyelidikan Otoritas Pengatur Industri Keuangan terhadap kegagalan audit dan kepatuhan perusahaan (FINRA ).
Robinhood Bayar $30 Juta untuk Menghentikan Investigasi Peraturan AS
Perjanjian tersebut terdiri dari:
Menurut FINRA, Robinhood gagal menanggapi beberapa situasi merugikan terkait potensi pelanggaran yang menyebabkan pelanggaran kepatuhan (AML) Anti Pencucian Uang, praktik audit, dan persyaratan pengungkapan.
Temuan Utama dari Investigasi FINRA
Badan pengatur telah mengidentifikasi beberapa kesalahan kepatuhan yang signifikan, termasuk:
Baik Robinhood Financial dan Robinhood Securities telah menyetujui temuan FINRA tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.
Penyelesaian ini mengikuti penyelesaian $45 juta yang dibuat Robinhood dengan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) pada Januari 2025, di mana perusahaan mengakui pelanggaran terkait retensi komunikasi elektronik dan pelanggaran undang-undang sekuritas lainnya antara tahun 2020 dan 2021.