Recientemente, un cliente consultó al abogado Liu, quien desea realizar negocios de disposición judicial de criptomonedas, pero no sabe cuáles son los requisitos de calificación para llevar a cabo este negocio. Después de responder a este cliente durante casi una hora en una consulta presencial, organizamos el contenido relevante en este artículo para la referencia de amigos con necesidades similares; al mismo tiempo, también puede ayudar a las autoridades judiciales en el continente a seleccionar empresas de disposición adecuadas en los negocios de disposición judicial de criptomonedas involucradas en casos.
I. Estado actual del tratamiento judicial en el continente
Con el aumento constante de casos penales relacionados con las monedas virtuales, las autoridades judiciales han adquirido un mayor conocimiento sobre las monedas virtuales. La profesionalidad en la gestión judicial de las monedas virtuales ya ha dejado atrás el modelo primitivo y poco refinado, y las autoridades judiciales en diversas regiones están prestando cada vez más atención a los requisitos de conformidad en la gestión judicial. El abogado Liu también recibe de vez en cuando consultas de las autoridades judiciales y de las empresas de gestión sobre modelos de gestión en conformidad.
En lo que respecta a lo que conocemos, actualmente, en general, el negocio de disposición judicial en el país aún se encuentra en la era de "casi conforme a la normativa". Tanto yo como los abogados de nuestro equipo, en el proceso de representación en casos penales relacionados con criptomonedas, hemos descubierto que todavía hay bastante disposición judicial que se realiza bajo el modelo de pago en RMB dentro del país. Esto, en esencia, significa que los sujetos dentro del país (personas naturales o jurídicas) compran directamente criptomonedas involucradas en el caso a las autoridades judiciales con RMB, lo que viola gravemente el "Aviso sobre la prevención y el manejo de riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas" publicado conjuntamente por diez ministerios y comités del país en septiembre de 2021 (en adelante, "Aviso 9.24"), que prohíbe la conversión entre criptomonedas y moneda fiat dentro de China. En esencia, esto se considera una actividad financiera ilegal.
Además, hay algunas disposiciones que, aunque se realizan en el extranjero, presentan problemas cuando los fondos de esas disposiciones ingresan al país. Un patrón común es la inconsistencia entre los nombres de los fondos declarados y la fuente real de los fondos. Por ejemplo, algunas empresas de disposición utilizan el comercio de mercancías, el comercio de servicios o el capital social como justificación para el ingreso de fondos que en realidad provienen de disposiciones de criptomonedas en el extranjero. Esto también puede implicar la presentación de documentos falsos de intercambio de divisas a los bancos.
Dos, Introducción al Modo de Disposición Judicial
En los negocios de disposición actuales, después de varios años de exploración, hemos encontrado, junto con nuestros socios, un modelo de disposición que cumple con las políticas regulatorias nacionales actuales. Al combinarlo con otros modelos de disposición actuales, hemos resumido el camino más conforme en la disposición judicial de hoy.
El modo principal es: la empresa en el país actúa como empresa de disposición y no participa directamente en el intercambio de criptomonedas y moneda fiduciaria, solo se encarga de aceptar el encargo de la autoridad judicial y luego lo encarga a una empresa en el extranjero, que, cumpliendo con las leyes y regulaciones locales, políticas de supervisión, realiza la disposición en una plataforma de disposición conforme; los fondos después de la conversión se cambian a través de canales conformes ingresando al país, y la empresa en el país los transfiere a una cuenta fiscal especial.
Algunas empresas adoptan el modelo de empresa matriz y subsidiaria, donde la empresa matriz en el extranjero es responsable de las operaciones de disposición reales. La subsidiaria en el país firma un acuerdo de mandato con las autoridades judiciales, y una vez que la empresa matriz completa la disposición en la plataforma de intercambio de criptomonedas local y cumple con las regulaciones, transfiere los fondos a la subsidiaria (en RMB transfronterizo o mediante la conversión de divisas), y luego la subsidiaria transfiere el monto de la disposición a las autoridades judiciales o a una cuenta especial del tesoro.
También hay empresas de liquidación que realizan subastas en el extranjero, y hay bancos extranjeros que participan en las operaciones de liquidación en el interior de China bajo las condiciones que cumplen con las regulaciones extranjeras; además, hemos entendido que también hay empresas de liquidación que pueden negociar directamente con la empresa Teda para la recuperación y liquidación de USDT involucrados en el caso, entre otros modelos.
Estos modos de disposición varían, y los puntos de cumplimiento son diferentes. En este artículo, no discutiremos cuál es la forma más conforme; los amigos que tengan necesidades en este aspecto también pueden contactar directamente al abogado Liu.
Tres, Requisitos de calificación para empresas de disposición en el continente
Cualquiera de las soluciones de disposición mencionadas anteriormente necesita, en la actualidad, que una empresa nacional sea el sujeto contratante con las autoridades judiciales. Por supuesto, en la práctica también existen empresas extranjeras que pueden aceptar directamente la delegación de las autoridades judiciales del territorio continental para llevar a cabo la disposición, pero según nuestra experiencia con las autoridades judiciales, la mayoría de ellas no están muy dispuestas a firmar acuerdos de disposición directamente con empresas extranjeras (después de todo, la disposición judicial de criptomonedas es una actividad judicial), y tienden a preferir delegar a sujetos de disposición nacionales (aunque según lo estipulado en el artículo 9 de la Ley de Adquisiciones del Gobierno, los servicios "que se adquieren para ser utilizados fuera de China" pueden no requerir la adquisición de servicios nacionales).
Por lo tanto, de acuerdo con la "Ley de Contratación Pública" y otras regulaciones legales pertinentes, así como con la experiencia práctica acumulada por nuestro equipo al servir a las autoridades judiciales y a las empresas de gestión en los negocios de disposición judicial, sugerimos que las empresas de disposición en el país (u otros sujetos encomendados) necesiten al menos las siguientes cualificaciones o capacidades:
Primero, la empresa de disposición interna no ha estado involucrada en ningún asunto legal. En concreto, esto incluye, pero no se limita a, cualquier delito penal, demandas civiles en calidad de demandado y casos de ejecución, sanciones administrativas, etc.
En segundo lugar, el sujeto contratante, el sujeto de liquidación y el sujeto de pago dentro del país deben ser el mismo sujeto. No se recomienda que la empresa disponga de "canales de liquidación" para evitar que los delincuentes los utilicen bajo el pretexto de procedimientos judiciales para llevar a cabo el lavado de dinero.
En tercer lugar, se permite el comercio de criptomonedas en la ubicación de la entidad de disposición conjunta en el extranjero, y la entidad de disposición en el extranjero cuenta con un buen diseño de sistemas contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la evasión fiscal, cumpliendo con los requisitos de revisión de las instituciones financieras nacionales para el flujo de fondos transfronterizos.
Cuarto, la empresa encargada de la disposición debe asegurarse de que la ruta en cadena de las criptomonedas dispuestas en el extranjero pueda ser rastreada en tiempo real, para garantizar que las criptomonedas implicadas no puedan volver a circular dentro del país (sin embargo, debido a la globalización de las redes blockchain, la descentralización de las criptomonedas y su anonimato, esto presenta cierta dificultad en la práctica);
Cinco es la capacidad de proporcionar un dictamen legal emitido por un bufete de abogados que disponga de lugares de disposición tanto en el país como en el extranjero, argumentando que las operaciones de disposición cumplen con los requisitos de las leyes, regulaciones y normativas del lugar de disposición, tanto en el país como en el extranjero.
Cuatro, para concluir
La disposición judicial de las criptomonedas involucradas en el caso es una actividad que es tanto normal como anormal: lo normal es que esta actividad es esencialmente un proceso judicial de disposición de bienes involucrados en delitos; lo anormal es que actualmente en nuestro país no se reconoce públicamente el valor patrimonial de las criptomonedas en las actividades judiciales (solo se considera que las criptomonedas son un "bien virtual" en los documentos de política regulatoria de 2013 y en las regulaciones de asociaciones industriales de 2021, pero en la "Notificación 9.24" de 2021, en la que participaron "dos altos y un departamento", no se mantuvo la conclusión sobre la naturaleza de bien virtual).
En 2024, el Tribunal Supremo del Pueblo realizó una licitación pública para investigar la disposición judicial de las criptomonedas, y actualmente hay entidades que han ganado la licitación y han comenzado la investigación del tema. Aunque aún no se ha llegado a una conclusión sobre cómo será el modelo de disposición judicial de las criptomonedas en el futuro, creemos que a más tardar el próximo año (2026) debería haber un ajuste o cambio significativo en el modelo de disposición.
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El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
Disposición judicial de dinero virtual: ¿Qué calificaciones necesita una empresa de disposición?
Autor: Abogado Liu Zhengyao
Recientemente, un cliente consultó al abogado Liu, quien desea realizar negocios de disposición judicial de criptomonedas, pero no sabe cuáles son los requisitos de calificación para llevar a cabo este negocio. Después de responder a este cliente durante casi una hora en una consulta presencial, organizamos el contenido relevante en este artículo para la referencia de amigos con necesidades similares; al mismo tiempo, también puede ayudar a las autoridades judiciales en el continente a seleccionar empresas de disposición adecuadas en los negocios de disposición judicial de criptomonedas involucradas en casos.
I. Estado actual del tratamiento judicial en el continente
Con el aumento constante de casos penales relacionados con las monedas virtuales, las autoridades judiciales han adquirido un mayor conocimiento sobre las monedas virtuales. La profesionalidad en la gestión judicial de las monedas virtuales ya ha dejado atrás el modelo primitivo y poco refinado, y las autoridades judiciales en diversas regiones están prestando cada vez más atención a los requisitos de conformidad en la gestión judicial. El abogado Liu también recibe de vez en cuando consultas de las autoridades judiciales y de las empresas de gestión sobre modelos de gestión en conformidad.
En lo que respecta a lo que conocemos, actualmente, en general, el negocio de disposición judicial en el país aún se encuentra en la era de "casi conforme a la normativa". Tanto yo como los abogados de nuestro equipo, en el proceso de representación en casos penales relacionados con criptomonedas, hemos descubierto que todavía hay bastante disposición judicial que se realiza bajo el modelo de pago en RMB dentro del país. Esto, en esencia, significa que los sujetos dentro del país (personas naturales o jurídicas) compran directamente criptomonedas involucradas en el caso a las autoridades judiciales con RMB, lo que viola gravemente el "Aviso sobre la prevención y el manejo de riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas" publicado conjuntamente por diez ministerios y comités del país en septiembre de 2021 (en adelante, "Aviso 9.24"), que prohíbe la conversión entre criptomonedas y moneda fiat dentro de China. En esencia, esto se considera una actividad financiera ilegal.
Además, hay algunas disposiciones que, aunque se realizan en el extranjero, presentan problemas cuando los fondos de esas disposiciones ingresan al país. Un patrón común es la inconsistencia entre los nombres de los fondos declarados y la fuente real de los fondos. Por ejemplo, algunas empresas de disposición utilizan el comercio de mercancías, el comercio de servicios o el capital social como justificación para el ingreso de fondos que en realidad provienen de disposiciones de criptomonedas en el extranjero. Esto también puede implicar la presentación de documentos falsos de intercambio de divisas a los bancos.
Dos, Introducción al Modo de Disposición Judicial
En los negocios de disposición actuales, después de varios años de exploración, hemos encontrado, junto con nuestros socios, un modelo de disposición que cumple con las políticas regulatorias nacionales actuales. Al combinarlo con otros modelos de disposición actuales, hemos resumido el camino más conforme en la disposición judicial de hoy.
El modo principal es: la empresa en el país actúa como empresa de disposición y no participa directamente en el intercambio de criptomonedas y moneda fiduciaria, solo se encarga de aceptar el encargo de la autoridad judicial y luego lo encarga a una empresa en el extranjero, que, cumpliendo con las leyes y regulaciones locales, políticas de supervisión, realiza la disposición en una plataforma de disposición conforme; los fondos después de la conversión se cambian a través de canales conformes ingresando al país, y la empresa en el país los transfiere a una cuenta fiscal especial.
Algunas empresas adoptan el modelo de empresa matriz y subsidiaria, donde la empresa matriz en el extranjero es responsable de las operaciones de disposición reales. La subsidiaria en el país firma un acuerdo de mandato con las autoridades judiciales, y una vez que la empresa matriz completa la disposición en la plataforma de intercambio de criptomonedas local y cumple con las regulaciones, transfiere los fondos a la subsidiaria (en RMB transfronterizo o mediante la conversión de divisas), y luego la subsidiaria transfiere el monto de la disposición a las autoridades judiciales o a una cuenta especial del tesoro.
También hay empresas de liquidación que realizan subastas en el extranjero, y hay bancos extranjeros que participan en las operaciones de liquidación en el interior de China bajo las condiciones que cumplen con las regulaciones extranjeras; además, hemos entendido que también hay empresas de liquidación que pueden negociar directamente con la empresa Teda para la recuperación y liquidación de USDT involucrados en el caso, entre otros modelos.
Estos modos de disposición varían, y los puntos de cumplimiento son diferentes. En este artículo, no discutiremos cuál es la forma más conforme; los amigos que tengan necesidades en este aspecto también pueden contactar directamente al abogado Liu.
Tres, Requisitos de calificación para empresas de disposición en el continente
Cualquiera de las soluciones de disposición mencionadas anteriormente necesita, en la actualidad, que una empresa nacional sea el sujeto contratante con las autoridades judiciales. Por supuesto, en la práctica también existen empresas extranjeras que pueden aceptar directamente la delegación de las autoridades judiciales del territorio continental para llevar a cabo la disposición, pero según nuestra experiencia con las autoridades judiciales, la mayoría de ellas no están muy dispuestas a firmar acuerdos de disposición directamente con empresas extranjeras (después de todo, la disposición judicial de criptomonedas es una actividad judicial), y tienden a preferir delegar a sujetos de disposición nacionales (aunque según lo estipulado en el artículo 9 de la Ley de Adquisiciones del Gobierno, los servicios "que se adquieren para ser utilizados fuera de China" pueden no requerir la adquisición de servicios nacionales).
Por lo tanto, de acuerdo con la "Ley de Contratación Pública" y otras regulaciones legales pertinentes, así como con la experiencia práctica acumulada por nuestro equipo al servir a las autoridades judiciales y a las empresas de gestión en los negocios de disposición judicial, sugerimos que las empresas de disposición en el país (u otros sujetos encomendados) necesiten al menos las siguientes cualificaciones o capacidades:
Primero, la empresa de disposición interna no ha estado involucrada en ningún asunto legal. En concreto, esto incluye, pero no se limita a, cualquier delito penal, demandas civiles en calidad de demandado y casos de ejecución, sanciones administrativas, etc.
En segundo lugar, el sujeto contratante, el sujeto de liquidación y el sujeto de pago dentro del país deben ser el mismo sujeto. No se recomienda que la empresa disponga de "canales de liquidación" para evitar que los delincuentes los utilicen bajo el pretexto de procedimientos judiciales para llevar a cabo el lavado de dinero.
En tercer lugar, se permite el comercio de criptomonedas en la ubicación de la entidad de disposición conjunta en el extranjero, y la entidad de disposición en el extranjero cuenta con un buen diseño de sistemas contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la evasión fiscal, cumpliendo con los requisitos de revisión de las instituciones financieras nacionales para el flujo de fondos transfronterizos.
Cuarto, la empresa encargada de la disposición debe asegurarse de que la ruta en cadena de las criptomonedas dispuestas en el extranjero pueda ser rastreada en tiempo real, para garantizar que las criptomonedas implicadas no puedan volver a circular dentro del país (sin embargo, debido a la globalización de las redes blockchain, la descentralización de las criptomonedas y su anonimato, esto presenta cierta dificultad en la práctica);
Cinco es la capacidad de proporcionar un dictamen legal emitido por un bufete de abogados que disponga de lugares de disposición tanto en el país como en el extranjero, argumentando que las operaciones de disposición cumplen con los requisitos de las leyes, regulaciones y normativas del lugar de disposición, tanto en el país como en el extranjero.
Cuatro, para concluir
La disposición judicial de las criptomonedas involucradas en el caso es una actividad que es tanto normal como anormal: lo normal es que esta actividad es esencialmente un proceso judicial de disposición de bienes involucrados en delitos; lo anormal es que actualmente en nuestro país no se reconoce públicamente el valor patrimonial de las criptomonedas en las actividades judiciales (solo se considera que las criptomonedas son un "bien virtual" en los documentos de política regulatoria de 2013 y en las regulaciones de asociaciones industriales de 2021, pero en la "Notificación 9.24" de 2021, en la que participaron "dos altos y un departamento", no se mantuvo la conclusión sobre la naturaleza de bien virtual).
En 2024, el Tribunal Supremo del Pueblo realizó una licitación pública para investigar la disposición judicial de las criptomonedas, y actualmente hay entidades que han ganado la licitación y han comenzado la investigación del tema. Aunque aún no se ha llegado a una conclusión sobre cómo será el modelo de disposición judicial de las criptomonedas en el futuro, creemos que a más tardar el próximo año (2026) debería haber un ajuste o cambio significativo en el modelo de disposición.