تشدد هيئة الأوراق المالية والبورصات على تدابير مكافحة غسل الأموال للأوراق المالية منخفضة السعر في الحسابات الشاملة

المصدر: CryptoBriefing
العنوان الأصلي: هيئة الأوراق المالية تؤكد على تدابير مكافحة غسل الأموال للأوراق المالية منخفضة السعر في الحسابات الشاملة
الرابط الأصلي: https://cryptobriefing.com/sec-aml-low-priced-securities-omnibus-accounts-guidance-2024/

النقاط الرئيسية

• هيئة الأوراق المالية (SEC) تزيد من تركيزها على متطلبات مكافحة غسل الأموال (AML) للمؤسسات المالية التي تتعامل مع الأوراق المالية منخفضة السعر في الحسابات الشاملة.
• يجري توجيه اهتمام خاص إلى المعاملات التي تشمل وسطاء أجانب، ويتطلب ذلك تدقيقاً معززاً.

عززت هيئة الأوراق المالية متطلبات مكافحة غسل الأموال للمؤسسات المالية التي تتعامل مع الأوراق المالية منخفضة السعر من خلال الحسابات الشاملة، مع التأكيد على زيادة التدقيق في المعاملات التي قد تشمل وسطاء أجانب.

يجب على المؤسسات المالية تقييم المخاطر في معاملات الأوراق المالية منخفضة السعر عبر الحسابات الشاملة، بما في ذلك إمكانية إجراء تدقيق معزز للوسطاء الأجانب، وذلك وفقاً للتوجيهات التنظيمية.

يركز تطبيق القوانين على معالجة المخاوف المستمرة بشأن غسل الأموال من خلال الحسابات الخارجية المتعددة العلاقات المالية المتداخلة، والتي أثارت الانتباه في الأسواق المالية.

تستمر الأولويات التنظيمية في التأكيد على تدقيق برامج مكافحة غسل الأموال للوسطاء الماليين الذين يتعاملون مع الحسابات الشاملة المرتبطة بالمؤسسات المالية الأجنبية، مما يعكس توقعات الامتثال الأوسع لعام 2025.